期貨從業資格考試基礎知識判斷題及答案匯總

　　2013期貨從業資格市場基礎知識考前預測

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　　(二)完善期貨公司法人治理結構

　　1.期貨公司是現代公司的一種表現形式，其遵循《中華人民共和國公司法》關于公司治理結構的一般要求。

　　2.期貨公司法人治理結構的特別要求。

　　(1)突出風險防范功能。

　　(2)強調公司的獨立性。

　　(3)強化股東職權履行責任。

　　(4)保障股東的知情權。

　　(5)完善董事會制度。

　　(6)建立獨立董事制度。

　　(7)建立董事、監事、高級管理人員的資格準入制度。

　　(三)期貨公司的風險管理制度

　　期貨公司風險管理制度的建立主要體現以下思路：一方面要滿足期貨市場風險管理體系要求，有效實施動態風險監控;另一方面要符合《期貨交易管理條例》相關要求，切實有效保護客戶資產。期貨公司風險管理制度的建立，主要是按照審慎經營的原則，健全風險防范的管理制度，從而有效執行風險管理、內部控制、期貨保證金存管等業務制度及相關流程，保持財務穩健，確保客戶的交易安全和公司資產安全。

　　(四)投資者教育與期貨公司的經營管理

　　2008年，借助股指期貨上市及投資者適當性制度的推出等一系列期貨市場的重要事件，中國期貨業協會開始正式將投資者教育工作作為一項重點工作在全行業范圍內推進，公布了《期貨投資者教育工作指引》(以下簡稱《指引》)，以“將規則講透，將風險講夠”為原則，對投資者教育的目的和任務、流程等作出了規范。

　　四、期貨公司營業部的經營管理

　　(一)場所和崗位設置

　　按照規定，期貨公司在設芷營業部之前，首先必須滿足對經營場所及設施的具體要求。營業部經理在取得任職資格后，其任命及離任都必須符合相關要求。營業部建立后，應該設立信息公示欄，對需要公示的信息進行明確公示，并在相關信息發生變化后5個工作日內對公示信息進行變更。

　　對于營業部的崗位設置，除營業部經理外，工作人員不得少于5人，并且營業部應當設立市場開發、開戶與合同管理、交易、信息技術管理、財務等業務崗位，確保前、中、后臺業務分開。

　　(二)內控管理

　　期貨公司對營業部的經營管理重點體現在對其內控管理等方面的監督管理上b首先，期貨營業部的內控制度必須由公司統一制定，滿足公司對營業部統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算的“四統一”要求。其次，在開戶、結算以及風險控制和交易等環節，營業部必須嚴格執行期貨公司的管理制度。

　　(三)內部合規檢查制度

　　期貨公司總部對營業部的合規管理是對營業部經營管理的一個重要環節。期貨公司在建立內部合規檢查制度后，須將營業部合規檢查納入期貨公司統一合規檢查工作的范圍。合規檢查部門每年對營業部的經營合規情況進行1次以上現場檢查，包括以下內容：

　　1.營業部負責人履職情況及從業人員執業情況;

　　2.營業部崗位設置情況及人員資格情況;

　　3.營業場所及設施合規情況;

　　4.營業部內部控制制度執行情況;

　　5.期貨公司統一結算、統一風險管理、統一資金調撥、統一財務管理及會計核算執行情況;

　　6.信息技術系統運行情況;

　　7.中國證監會規定的其他事項。

　　期貨公司應當在完成營業部合規檢查l0個工作日內，將檢查隋況和發現的問題報告營業部所在地派出機構，并留存營業部的合規檢查報告，于每年3月底前將期貨公司上一年度對營業部的合規檢查報告報送公司住所地派出機構。

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