關于開展2013年度期貨從業人員資格定期檢查工作的通知

　　各期貨公司：

　　為加強期貨行業從業人員管理，提升合規經營理念，規范從業人員執業行為，加強行業誠信文化建設，根據《期貨從業人員管理辦法》(以下簡稱《辦法》)和《期貨從業人員資格管理規則 (試行) 》(以下簡稱《規則》)的有關規定，中國期貨業協會(以下簡稱協會)將開展2013年度期貨從業人員資格定期檢查工作。現就有關事項通知如下：

　　一、定期檢查人員范圍

　　本次檢查人員范圍為2012年12月31日前取得期貨從業資格的期貨公司從業人員。

　　二、通過定期檢查的條件

　　從業人員符合以下條件的，可以通過年檢：

　　1.符合《辦法》第十條、第十二條規定的從業資格取得條件;

　　2.遵守期貨業務相關法律、法規和協會自律規則;

　　3.截止到2012年12月31日，從業資格滿2年的期貨從業人員，在2011―2012年間參加后續職業培訓不少于18個學時。

　　三、定期檢查的重點和方式

　　本次檢查將以各期貨公司高管人員合規執業情況為重點，以公司自查和協會抽查方式相結合展開。

　　四、定期檢查相關工作安排

　　1.定期檢查工作自2013年5月15日開始，至2013年8月31日截止。其中5月15日-5月31日為各公司自查階段。自查結束后，協會將根據自查階段反映出的問題，組織開展現場檢查。

　　2.本次檢查具體流程請各公司依照《期貨從業人員資格檢查流程指引(修訂)》完成(見附件1)。

　　3.請各公司對照期貨業務相關法律、法規和協會自律規則開展自查并進行自查總結。自查總結報告于6月7日前發送至協會專用郵箱 zige@cfachina.org，同時寄送加蓋公章紙質版一份至協會資格考試與認證部。

　　自查報告應包括以下內容:

　　1)從業人員執業注冊管理情況;

　　2)執業行為準則執行情況及公司采取的管理措施(請分類說明高管人員、投資咨詢從業人員、一般從業人員自查情況，從業人員執業禁止性行為自查重點請參照“期貨從業人員執業禁止性行為自查對照表”(見附件2));

　　3)后續職業培訓組織和完成情況等(請附“未達到18個培訓學時人員統計報送表”(見附件3附表))。

　　4.后續職業培訓學時數的認定由各機構依照《關于2013年度期貨從業人員資格定期檢查后續職業培訓學時數的認定方法》(見附件3)執行。

　　自查期間，對因后續培訓學時暫不滿足通過條件的人員，各期貨公司應督促其在5月31日前利用協會后續職業網絡培訓(http://training.cfachina.org/Training/)補足培訓學時。后續培訓相關問題，請直接咨詢協會培訓部電話010-88086887。

　　5.自查結束后，協會將根據各公司提交的自查報告情況、日常自律監管情況等對被抽查公司開展現場檢查工作。對被抽查公司我會將提前5個工作日以電話方式進行通知。現場檢查將圍繞以下重點內容展開：

　　1) 各機構人員執業上崗情況;

　　2) 各機構從業人員數據庫管理情況;

　　3) 各機構高管人員履行《期貨從業人員執業行為準則》情況和參加后續培訓情況;

　　4)各機構投資咨詢人員業務開展合規情況等。

　　6.定期檢查結束后，協會將根據審核結果通過協會網站公示通過檢查人員名單。對未通過本年度定期檢查的從業人員，我會將根據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(試行)》暫停或注銷其執業資格，相關情況記入誠信系統，并在我會網站進行公告。所涉及機構應按相關規定向我會提交整改報告。

　　五、定期檢查工作要求

　　1.各期貨公司應切實履行對從業人員的管理職責，按照協會要求做好本機構從業人員的定期檢查工作。

　　2.為全面、準確、及時掌握行業從業人員基本數據和狀況，各公司應對所屬人員填報材料的完整真實性負責。各期貨公司應將與公司簽訂《勞動合同》的所有在職人員相關信息如實反映在“中國期貨業協會行業信息管理平臺”中。

　　3.各期貨公司應指定具體部門負責受理公眾對從業人員注冊和定期檢查信息的投訴，對不影響核實的匿名投訴亦應積極予以調查和處理。對調查屬實的投訴，各機構應及時向協會報告，以修正從業人員注冊和定期檢查相關信息。各機構應配合協會的有關調查。

　　4.協會負責受理各機構或從業人員的違規違紀投訴。投訴信箱為zige@cfachina.org或登錄協會網站首頁“網上投訴平臺”。

　　5.各期貨公司或其從業人員不按要求配合協會進行定期檢查的，協會將依據《中國期貨業協會紀律懲戒程序(試行)》相關規定進行處理。

　　6.定期檢查期間，協會的從業人員資格申請、變更、備案等日常工作照常進行。

　　五、協會聯系方式

　　聯系電話：010-88086240、010-88087210

　　傳真：010-88087060

　　協會網址：www.cfachina.org

　　郵寄材料地址：北京市西城區金融大街33號通泰大廈C座八層(100140)

　　郵寄材料收件人：中國期貨業協會資格考試與認證部

　　附件：

　　1、期貨從業人員資格定期檢查工作流程指引(修訂).doc

　　2、期貨從業人員執業禁止性行為自查對照表.doc

　　3、關于2013年度期貨從業人員資格定期檢查后續職業培訓學時數的認定辦法.doc

　　中國期貨業協會

　　二0一三年四月二十三日