2013年期貨從業《法律法規》第三章：合規執業
更新時間：2013-04-07 10:22:26
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摘要 2013年期貨從業《法律法規》第三章：合規執業
2013年期貨從業《法律法規》第三章：合規執業
第十條至第十五條：
第十條從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。
第十一條從業人員不得以個人或者他人名義參與期貨交易。
第十二條期貨公司的從業人員不得有下列行為：
(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易;
(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易;
(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產;
(四)中國證監會禁止的其他行為。
第十三條期貨交易所的非期貨公司結算會員的從業人員不得有下列行為：
(一)利用結算業務關系及由此獲得的結算信息損害非結算會員及其客戶的合法權益;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監會禁止的其他行為。
第十四條期貨投資咨詢機構的從業人員不得有下列行為：
(一)利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導客戶的信息;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監會禁止的其他行為。
第十五條為期貨公司提供中問介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：
(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金;
(二)代理客戶從事期貨交易;
(三)中國證監會禁止的其他行為。
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