2013年期貨從業資格考試(基礎知識)重點:第三章1


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1.期貨市場的組織結構由三部分組成:提供集中交易場所的期貨交易所、提供結算服務的結算機構和提供代理交易服務的期貨經紀公司
2.期貨交易所是專門進行標準化期貨合約買賣的場所,其性質是不以營種為目的,按照其章程的規定自律管理,以其全部財產承擔民事責任。
3.在現代市場經濟條件下,期貨交易所是一種具有高度系統性和嚴密性、高度組織化和規范化的交易服務組強。
4.期貨交易的設立具備一定的條件:首先,交易所所在地,一般為經濟、金融中心城市,其次,交易所要有良好的基礎設施,再次,交易所應具備各種優質軟件。
5.期貨交易所主要有以下職能:一提供交易場所、設施及相關服務;二制定并實施業務規則;三設計合約、安排上市;四組織和監管期貨交易;五監控市場風險;六保證合約履行;七發布市場信息;八監管會員的交易行為;九監管指定交割倉庫
6.各個國家期貨交易所的組織形式不完全相同,一般可以分為會員制和公司制兩種。
7.目前世界上大多數國家的期貨交易所都實行會員制。
8.期貨交易所會員的資格獲得方式主要是:以交易所創辦發起人的身份加入,接受發起人的轉讓加入,依據期貨交易所的規則加入,在市場上按市價購買期貨交易所的會員資格加入。(重點)多選
9.交易會員的基本權利包括:參加會員大會,行使表決權、申訴權,在期貨交易所內進行期貨交易,使用期貨交易所提供的交易設施,獲得有關期貨交易的信息和服務;按規定轉讓會員資格,聯名提議召開臨時會員大會等。(重點、多選、判斷)
10.會員應當履行的主要義務:遵守家有關法律、法規、規章和政策;遵守期貨交易所的章程、業務規則及有關決定;按規定交納各種費用;執行會員大會、理事會的決議;接受期貨交易所業務監管等。(重點)
11.會員制期貨交易所的組織結構:會員大會、理事會、委員會和業務管理部門(多選)
12.會員大會作為期貨的最高權力機構,理事會是會員大會的常設機構,對會員大會負責。
13.《期貨交易管理暫行條例》規定,期貨交易所理事長、副理長由中國證監會提名,理事會選舉產生。
14.理事會一般行使以下職權:召集會員大會,并向會員大會報告工作、監督會員大會決議和理事會決議的實施;監督總經理履行職務行為;擬定期貨交易所章程、交易規則修改方案,提交會員大會通過(要點);審議總經理提出的財務預算方案、決算報告,提交會員大會通過;(要點)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案,提交會員大會通過;決定專門委員會的設置等(要點)多選、判斷
15.一般說來,交易所設有以下專業委員會:會員資格審查委員會、交易規則委員會、交易行為管理委員會、合約規范委員會、新品種委員會、業務委員會、仲裁委員會。
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