第十一條 　按照本辦法設立的期貨公司，可以從事商品期貨經紀業務;從事其他期貨業務的，還應當取得相應的業務資格。$lesson$

　　第十二條 　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當具備下列條件：

　　(一)申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定的標準;

　　(二)具有健全的公司治理、風險管理制度和內部控制制度，并有效執行;

　　(三)符合中國證監會期貨保證金安全存管監控的規定;

　　(四)具有從事金融期貨經紀業務的詳細計劃;

　　(五)業務設施和技術系統符合相關技術規范且運行狀況良好;

　　(六)高級管理人員近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，無不良信用記錄，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關調查的情形;

　　(七)不存在被中國證監會及其派出機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形;

　　(八)不存在因涉嫌違法違規經營正在被行政、司法機關立案調查的情形;

　　(九)近2年內未因違法違規經營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現上述情形負有責任的高級管理人員和業務負責人已不在公司任職，且已整改完成并經期貨公司住所地的中國證監會派出機構驗收合格的，可不受此限制;

　　(十)控股股東凈資產不低于人民幣3000萬元;

　　(十一)控股股東和實際控制人近2年內未受過刑事處罰，未因違法違規經營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規經營正在被有權機關立案調查的情形;

　　(十二)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

　　第十三條 　期貨公司申請金融期貨經紀業務資格，應當向中國證監會提交下列申請材料：

　　(一)金融期貨經紀業務資格申請書;

　　(二)加蓋公司公章的營業執照和業務許可證復印件;

　　(三)股東會或者董事會關于期貨公司申請金融期貨經紀業務資格的決議文件;

　　(四)申請日前2個月月末的期貨公司風險監管報表，及申請日前2個月的風險監管指標持續符合規定標準的書面保證;

　　(五)公司治理、風險管理制度和內部控制制度文本及執行情況報告;來源：考試大

　　(六)從事金融期貨經紀業務的計劃書;

　　(七)業務設施和技術系統運行情況報告;

　　(八)《高級管理人員情況表》、《主要部門負責人情況表》和《從業人員情況表》;

　　(九)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前1年度財務報告;申請日在下半年的，還應提供經審計的半年度財務報告;

　　(十)控股股東的經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的最近一期的財務報告;

　　(十一)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第十二條第(六)項、第(八)項、第(九)項和第(十一)項規定的條件，以及股東會或者董事會決議是否合法出具的法律意見書;

　　(十二)若存在本辦法第十二條第(九)項規定的情形的，還應提供期貨公司住所地的中國證監會派出機構出具的整改驗收合格的專項意見書;

　　(十三)中國證監會規定的其他申請材料。

　　第十四條 　期貨公司變更股權有下列情形之一的，應當經中國證監會批準：

　　(一)單個股東的持股比例增加到5%以上，或者有關聯關系的股東合計持股比例增加到5%以上;

　　(二)持有5%以上股權的股東受讓股權，或者有關聯關系且合計持有5%以上股權的股東受讓股權。

　　第十五條 　期貨公司變更股權有本辦法第十四條所列情形的，應當符合下列條件：

　　(一)擬變更的股權不存在被查封、凍結等情形;

　　(二)期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權受讓方提供任何形式財務支持的情形;

　　(三)涉及的股東符合本辦法第七條、第八條、第九條規定的條件。

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