期貨基礎 學習輔導之：期貨市場的風險管(1)
更新時間：2011-05-30 09:48:39
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第一節期貨市場風險識別
一、期貨市場風險的特征
1.風險存在的客觀性
2.風險因素的放大性
3.風險與機會的共生性
4.風險評估的相對性
5.風險損失的均等性
6.風險的可防范性
二、期貨市場風險的類型
風險類型的劃分：
(1) 從風險是否可控的角度劃分可以為不可控風險和可控風險
(2) 從期貨交易環節劃分分為代理風險、交易風險、交割風險
(3) 從風險產生的主體劃分分為期貨期貨交易所、期貨經紀公司、客戶、政府
(4) 從風險成因劃分可分為市場風險、信用風險、流動風險操作風險、法律風險
三、風險的成因：
(1) 價格波動
(2) 杠桿效應
(3) 非理性投機
(4) 市場機制不健全
四、風險管理的必要性(略)
第二節期貨市場的監管體系
一、 監管的目的與原則
目的：
1. 保證市場的有效性
2. 保護投資者利益
3. 控制市場風險
原則
1. 充分競爭原則
2. 規范性原則
3. 安全性原則
4. 穩定性原則
5. 系統性原則
6. 靈活性原則
二、 國際期貨市場風險的監管體系
國際期貨市場的風險監管體系有美國、英國、中國中國香港等幾種模式。美國的期貨市場在經歷了一百多年的發展后，形成了政府宏觀管理、行業協會自律及期貨市場主體自我管理的三級風險管理體育，具有代表性。
三、 我國期貨市場風險的監管體系
我國期貨市場監管體系基本與美國相同，形成了中國證監會、中國期貨業協會、期貨交易所三級監管體系。通過立法管理、行政管理與行業自律管理三個方面對期貨市場進行風險監管。
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