九、期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標管理試行辦法

　　單選題

　　1. 期貨公司風(fēng)險監(jiān)管指標優(yōu)于預(yù)警標準并連續(xù)保持()的，風(fēng)險預(yù)警期結(jié)束。

　　A: 15個工作日

　　B: 1個月

　　C: 2個月

　　D: 3個月

　　參考答案[D]

　　2.期貨公司應(yīng)當(dāng)保留書面風(fēng)險監(jiān)管報表，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 10年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　3.期貨公司應(yīng)當(dāng)按照分類、( )、賬齡和可回收性等不同情況采取不同比例對資產(chǎn)進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.流動性 B.流動資產(chǎn)

　　C.凈資本 D.流動負債

　　參考答案[A]

　　4.凈資本的計算公式為：凈資本=凈資產(chǎn)-資產(chǎn)調(diào)整值+( )-客戶未足額追加的保證金-/+其他調(diào)整項。

　　A.負債 B.流動負債

　　C負債調(diào)整值. D.流動資產(chǎn)

　　參考答案[C]

　　5.期貨公司持有的金融資產(chǎn)，按照( )和流動性情況采取不同比例進行風(fēng)險調(diào)整，分類中同時符合兩個或者兩個以上標準的，應(yīng)當(dāng)采用最高的比例進行風(fēng)險調(diào)整。

　　A.分類 B.賬齡

　　C.可回收性 D.流動資產(chǎn)

　　參考答案[A]

　　判斷題

　　1.資產(chǎn)、流動資產(chǎn)是指期貨公司的自身資產(chǎn)，含客戶保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.風(fēng)險監(jiān)管指標與上月相比變動超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向證監(jiān)會排除機構(gòu)書面報告。

　　參考答案[正確]

　　3.期貨公司計算凈資本時，應(yīng)當(dāng)按照企業(yè)會計準則的規(guī)定對相關(guān)項目充分計提資產(chǎn)減值準備。

　　參考答案：[正確]

　　4.期貨公司計算凈資本時，不可以將“期貨風(fēng)險準備金”等有助于增強抗風(fēng)險能力的負債項目加回。

　　參考答案：[錯]

　　多選題

　　1.期貨公司觸及風(fēng)險監(jiān)管預(yù)警標準，對公司進行核實和評估，視情況采取下列措施：()

　　A: 出具警示函

　　B: 對公司高管人員進行監(jiān)管談話

　　C: 責(zé)令公司增加內(nèi)部合規(guī)調(diào)查的頻率

　　D: 提請董事會，撤銷高管人員職務(wù)

　　參考答案[ABC]

　　2.從事全面結(jié)算業(yè)務(wù)的期貨公司，凈資本不得低于以下標準：()

　　A: 人民幣9000萬元

　　B: 客戶權(quán)益總額與其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　C: 人民幣3000萬元

　　D:其代理結(jié)算的非結(jié)算會員權(quán)益或者非結(jié)算會員客戶權(quán)益之和的6%

　　參考答案[AB]

　　十、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法

　　單選題

　　1.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、單據(jù)、賬簿、報表等資料，不少于()。

　　A: 1年

　　B: 5年

　　C: 15年

　　D: 20年

　　參考答案[B]

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，公司總部至少有()名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員。

　　A: 2

　　B: 3

　　C: 4

　　D: 5

　　參考答案[D]

　　3.中國證監(jiān)會在接到證券公司申請中間介紹業(yè)務(wù)的申請材料之日起()個工作日內(nèi)，做出是否批準的決定。

　　A.7個工作日

　　B.10個工作日

　　C.15個工作日

　　D.20個工作日

　　參考答案[D]

　　判斷題

　　1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，可以收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金。

　　參考答案[錯誤]

　　2.證券公司從事介紹業(yè)務(wù)的工作人員不得進行期貨交易。

　　參考答案[正確]

　　3.證券公司不得代理客戶進行期貨交易，但可以代理客戶進行交割業(yè)務(wù)。

　　參考答案[錯誤]

　　4.證券公司保存有關(guān)介紹業(yè)務(wù)的憑證、賬簿等資料的期限不得少于5年。

　　參考答案[正確]

　　多選題

　　1.證券公司從事中間介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)與期貨公司簽訂書面委托協(xié)議，載明下列事項：()

　　A: 介紹業(yè)務(wù)的范圍

　　B: 介紹業(yè)務(wù)對接規(guī)則

　　C: 違約責(zé)任

　　D: 客戶投訴的接待處理方式

　　參考答案[ABCD]

　　2.證券公司申請介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：()

　　A: 申請日前6個月各項風(fēng)險控制指標符合規(guī)定標準

　　B: 全資擁有或者控股一家期貨公司

　　C: 具有滿足業(yè)務(wù)需要的技術(shù)系統(tǒng)

　　D:配備必要的業(yè)務(wù)人員，營業(yè)部至少有5名具有期貨從業(yè)資格的業(yè)務(wù)人員

　　參考答案[ABC]

更多資訊：

2011新版期貨輔導(dǎo)課程上線