判斷題

　　1.保障基金后續(xù)資金來源包括期貨交易所按其向期貨公司會員收取的交易手續(xù)費的千分之三繳納。參考答案[錯]

　　2.保障基金產(chǎn)生的利息以及運用所產(chǎn)生的各種收益等歸屬中國證監(jiān)會。參考答案[錯]

　　3.證監(jiān)會負責保障基金財務監(jiān)管，保障基金的年度收支計劃和決算報證監(jiān)會批準。參考答案[錯]

　　4.對每位個人投資者的保證金損失在十萬元以下的部分全額補償，超過十萬元的部分按百分之九十補償。參考答案[正確]

　　5.期貨投資者保障基金可以用于股票、商品期貨等金融產(chǎn)品。參考答案[錯]

　　多選題

　　1.期貨投資者保障基金可以運用于()。

　　A.銀行存款

　　B.國債

　　C.中央級金融機構發(fā)行的金融債券

　　D.中央銀行票據(jù)

　　參考答案[ABCD]

　　2.期貨投資者保障基金的管理和運用遵循()的原則。

　　A.公開

　　B.合理

　　C.有效

　　D.完全保障

　　參考答案[ABC]

　　3.期貨投資者保障基金的資金來源包括()。

　　A.期貨交易所累積風險準備金截至2006年12月31日總額的15%繳納

　　B.期貨交易所按其向期貨公司收取的手續(xù)費的百分之三繳納

　　C.期貨公司從其收取的手續(xù)費按代理交易額的千萬分之五至十的比例繳納

　　D.追償或者接受的其他合法財產(chǎn)

　　參考答案[ABCD]

　　三、期貨交易所管理辦法

　　單選題

　　1.在我國，期貨交易所會員大會由( )召集，一般情況下每年召開一次。

　　A: 董事會

　　B: 理事會

　　C: 總經(jīng)理

　　D: 理事長

　　參考答案[B]

　　2.在我國，期貨交易所不以營利為目的，按照其章程規(guī)定實行( )管理。

　　A: 監(jiān)督

　　B: 自律

　　C: 市場

　　D: 計劃

　　參考答案[B]

　　3.期貨交易所對期貨交易、結算、交割資料的保存期限應當不少于( )。

　　A.5年

　　B.10年

　　C.15年

　　D.20年

　　參考答案[D]

　　4.期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內(nèi)進行期貨交易。

　　A: 客戶代表

　　B: 公司的交易部經(jīng)理

　　C: 公司的運作部經(jīng)理

　　D: 出市代表

　　參考答案[D]

　　判斷題

　　1.期貨交易所應當及時公布上市品種期貨合約的成交量、成交價、持倉量、最高價與最低價、開盤價與收盤價，價格預測信息等其他應當公布的信息，并保證信息的真實、準確。

　　參考答案[錯誤]

　　2.根據(jù)相關法規(guī)規(guī)定，我國期貨交易所設總經(jīng)理1人，每屆任期2年，連任不得超過三屆。

　　參考答案[錯誤]

　　3.取得期貨交易所會員資格，應當經(jīng)中國證監(jiān)會批準。

　　參考答案[錯誤]

　　多選題

　　1.關于中國證監(jiān)會對期貨交易所的監(jiān)管描述正確的是( )。

　　A: 中國證監(jiān)會在認為市場出現(xiàn)異常情況時，可采取延遲開市等措施化解風險

　　B: 中國證監(jiān)會可在有必要時，對期貨交易所高層進行警告

　　C: 中國證監(jiān)會可以向期貨交易所派駐督察員。

　　D: 中國證監(jiān)會對期貨交易所的市場監(jiān)管是行政義務，中國證監(jiān)會不得向交易所收取任何費用

　　參考答案[AC]

　　2.出現(xiàn)下列( )情況，期貨交易所可以宣布進入異常情況。

　　A: 發(fā)生自然災害等不可抗力

　　B: 交易所會員的結算保證金嚴重不足，又未及時追加，并牽扯到眾多會員的結算安全

　　C: 某合約同方向連續(xù)出現(xiàn)漲跌停板，采取相應措施后仍未化解風險

　　D: 某會員空頭倉位存在交割違約風險，在努力尋求倉單過程中成效不大

　　參考答案[ABC]

　　3.依據(jù)《期貨交易所管理辦法》，下列情形中，不屬于期貨交易所臨時會員大會召開條件的是：( )

　　A.三分之一以上會員聯(lián)名提議時

　　B.中國期貨業(yè)協(xié)會提議時

　　C.會員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的三分之二時

　　D.理事會認為必要時

　　參考答案[B]

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