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輔導之:任職資格的申請與核準(2)

更新時間:2011-03-24 10:33:18 來源:|0 瀏覽0收藏0

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  (二)免職報告 $lesson$

  期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務,應當自作出決定之日起5個工作日內,向中國證監會相關派出機構報告,并提交下列材料:

  第一,免職決定文件;

  第二,相關會議的決議;

  第三,中國證監會規定的其他材料。

  本辦法第三十一條

  (三)免除首席風險官的報告

  期貨公司擬免除首席風險官的職務,應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

  18、任職限制:

  (一)期貨公司任用境外人士擔任經理層人員職務的比例不得超過公司經理層人員總數的30%。 本辦法第三十二條

  (二)期貨公司董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

  期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事,但不得在上述公司兼任董事、監事之外的職務,不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

  期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。

  獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。

  期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的,應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

  本辦法第三十三條

  (三)期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的,其任職資格自離任之日起自動失效。

  有以下情形的,不受前款規定所限:

  第一,一般董事、監事(除董事長、監事會主席、獨立董事以外),在同一期貨公司內由董事改任監事或者由監事改任董事;

  第二,在同一期貨公司內,董事長改任監事會主席,或者監事會主席改任董事長,或者董事長、監事會主席改任除獨立董事之外的其他董事、監事;

  第三,在同一期貨公司內,營業部負責人改任其他營業部負責人。

  本辦法第三十四條

  (四)期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的,應當重新申請任職資格。

  本辦法第三十五條

  (五)取得經理層人員任職資格的人員,擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務,不需重新申請任職資格。

  本辦法第三十六條

  例題:

  可由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準任職資格的人員是( ):

  A、財務負責人 B、期貨公司董事長

  C、期貨公司監事會主席 D、除期貨公司監事會主席以外的監事

  答案:AD

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