13、期貨公司業務一般規則： $lesson$

　　(一)期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保客戶利益優先。

　　本辦法第四十九條

　　(二)為客戶開立帳戶：

　　第一，開立賬戶前，應當向客戶出示《期貨交易風險說明書》，并簽訂期貨經紀合同。期貨公司不得為未簽訂《期貨經紀合同》的客戶開立賬戶。

　　第二，客戶開立賬戶，必須出具中國公民身份證明或者中國法人資格或者其他經濟組織資格的合法證件，中國證監會另有規定的除外。

　　本辦法第五十一條、第五十二條

　　(三)期貨公司對外發布的廣告宣傳材料，應當自發布之日起5個工作日內報住所地的中國證監會派出機構備案。

　　(四)期貨公司應當按照規定為客戶申請交易編碼。　本辦法第五十四條

　　(五)客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯網等委托方式下達交易指令。以書面方式下達交易指令的，客戶應當填寫書面交易指令單;以電話方式下達交易指令的，期貨公司應當同步錄音;以計算機、互聯網等委托方式下達交易指令的，期貨公司應當以適當的方式保存該交易指令。

　　本辦法第五十六條

　　(六)為客戶提供互聯網委托服務的，應當建立互聯網交易風險管理制度。 　　 本辦法第五十七條

　　(七)應當按照時間優先的原則傳遞客戶交易指令。本辦法第五十八條

　　(八)應當在每日交易閉市后為客戶提供交易結算報告。 本辦法第六十條

　　(九)應當制定并執行錯單處理業務規則。　本辦法第六十二條

　　(十)期貨業務糾紛，提請中國期貨業協會、期貨交易所調解處理。

　　本辦法第六十五條

　　(十一)客戶委托關系終止的，應當辦理銷戶手續。不得將客戶未注銷的資金賬號、交易編碼借給他人使用。 本辦法第六十六條

　　(十二)應當建立交易、結算、財務數據的備份制度。

　　客戶資料、業務記錄檔案應當至少保存20年;保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式。

　　本辦法第六十七條

　　(十三)期貨公司可以委托經中國證監會批準的其他機構從事中間介紹業務。 　　 本辦法第六十八條

　　14、不能從事期貨交易的單位和人員：

　　(一)《期貨交易管理條例》第26條之規定：下列單位和個人不得從事期貨交易，期貨公司不得接受其委托為其進行期貨交易：

　　第一，國家機關和事業單位;

　　第二，國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員;

　　第三，證券、期貨市場禁止進入者;

　　第四，未能提供開戶證明材料的單位和個人;

　　第五，國務院期貨監督管理機構規定不得從事期貨交易的其他單位和個人：

　　(二)本辦法規定，下列人員不得以本人或者他人名義從事期貨交易：

　　第六，無民事行為能力人或者限制民事行為能力人;

　　第七，期貨公司的工作人員及其配偶;

　　第八，中國證監會及其派出機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和中國期貨業協會的工作人員及其配偶。

　　本辦法第五十條

　　例題：

　　期貨公司應按照( )原則傳遞客戶交易指令。

　　A、數量優先 B、規模優先

　　C、時間優先 D、價格優先

　　答案：C

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