6、期貨公司變更股權(quán)： $lesson$

　　(一)期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)：

　　第一，單個(gè)股東的持股比例增加到5%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上;

　　第二，持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東受讓股權(quán)。

　　本辦法第十四條

　　(二)期貨公司變更股權(quán)屬上述第(一)項(xiàng)情形的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：

　　第一，擬變更的股權(quán)不存在被查封、凍結(jié)等情形;

　　第二，期貨公司與股東之間不存在交叉持股的情形，期貨公司不存在為股權(quán)受讓方提供任何形式財(cái)務(wù)支持的情形;

　　第三，涉及的股東符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)所規(guī)定的條件。

　　本辦法第十五條

　　7、期貨公司變更注冊(cè)資本的條件：

　　第一，變更后注冊(cè)資本不低于所從事的期貨業(yè)務(wù)的注冊(cè)資本最低限額;

　　第二，模擬計(jì)算的變更注冊(cè)資本后的凈資本和其他財(cái)務(wù)指標(biāo)滿足風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn);

　　第三，增加注冊(cè)資本的，擬增加出資或者受讓股權(quán)的股東應(yīng)當(dāng)符合本簡(jiǎn)要第3點(diǎn)的規(guī)定。

　　本辦法第十七條

　　8、期貨公司有關(guān)變更的其他事項(xiàng)：

　　(一)期貨公司變更股權(quán)或者注冊(cè)資本，單個(gè)股東或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東擬持有期貨公司100%股權(quán)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)做出批準(zhǔn)或者不批準(zhǔn)的決定。 　　 、

　　本辦法第十九條

　　(二)期貨公司變更法定代表人，擬任法定代表人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。

　　本辦法第二十條

　　(三)期貨公司在中國(guó)證監(jiān)會(huì)不同派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)變更住所的條件：

　　第一，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的住所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)符合期貨業(yè)務(wù)的需要;

　　第二，符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則;

　　第三，近2年內(nèi)無(wú)重大違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)記錄，未發(fā)生重大風(fēng)險(xiǎn)事件;

　　第四，其他條件。

　　本辦法第二十一條

　　(四)期貨公司營(yíng)業(yè)部變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所(僅限于在中國(guó)證監(jiān)會(huì)同一派出機(jī)構(gòu)轄區(qū)內(nèi)變更營(yíng)業(yè)場(chǎng)所)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶的保證金和持倉(cāng)，擬遷入的營(yíng)業(yè)場(chǎng)所和擬使用的設(shè)施應(yīng)當(dāng)滿足期貨業(yè)務(wù)的需要。

　　本辦法第二十六條

　　(五)期貨公司營(yíng)業(yè)部變更負(fù)責(zé)人的，擬任負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具備任職資格。 　　 本辦法第二十五條

　　9、期貨公司的破產(chǎn)、解散：

　　(一)期貨公司解散、破產(chǎn)的，應(yīng)當(dāng)先行妥善處理客戶的保證金和其他資產(chǎn)，結(jié)清期貨業(yè)務(wù)。

　　期貨公司被撤銷(xiāo)所有期貨業(yè)務(wù)許可的，存續(xù)公司不得繼續(xù)以期貨公司名義從事期貨業(yè)務(wù)，其名稱(chēng)中不得有“期貨”或者近似字樣。

　　本辦法第三十條

　　(二)期貨公司設(shè)立、變更、解散、破產(chǎn)、被撤銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可或者其營(yíng)業(yè)部設(shè)立、變更、終止的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或者媒體上公告。

　　本辦法第三十一條

　　例題：

　　設(shè)立期貨公司，持有100%股權(quán)的股東，凈資本應(yīng)當(dāng)不低于人民幣10億元，股東不適用凈資本或者類(lèi)似指標(biāo)的，凈資產(chǎn)應(yīng)不低于人民幣( )億元。

　　A、10 B、15

　　C、20 D、25

　　答案：B

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