監(jiān)督管理

　　v 國務院期貨監(jiān)督管理機構履行的職責

　　v 國務院期貨監(jiān)督管理機構采取的措施

　　v 期貨投資者保障基金

　　v 期貨保證金安全存管監(jiān)控機構

　　v 期貨公司違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施

　　v 高管人員違法違規(guī)時，證監(jiān)會采取的措施

　　v 期貨公司涉及重大訴訟/5日內

　　法律責任

　　v 期貨交易所、非期貨公司結算會員較輕的違法

　　v 期貨交易所、非期貨公司結算會員較重的違法

　　v 期貨公司違法違規(guī)

　　v 期貨公司欺詐客戶行為

　　v 非法獲取期貨交易內幕信息

　　v 操縱期貨交易價格

　　v 交割倉庫違法違規(guī)

　　v 國有企業(yè)違反條例

　　v 境內單位或個人違反規(guī)定從事境外期貨交易

　　v 非法設立或者變相設立期貨交易所、期貨公司

　　期貨交易管理條例例題

　　單選題

　　1.期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責令改正，給予警

　　告，同時對直接責任人給予紀律處分，處(C)的罰款。

　　A.5萬元以上10萬元以下

　　B.1萬元以上5萬元以下

　　C.1萬元以上10萬元以下

　　D.1萬元以上3萬元以下

　　2.實行會員分級結算制度的期貨交易所由(B)組成。

　　A.一般結算會員和特別結算會員

　　B.結算會員和非結算會員

　　C.全面結算會員和交易結算會員

　　D.特別結算會員和交易結算會員

　　判斷題

　　1.申請設立期貨公司，注冊資本最低限額為人民幣5000萬元。(錯)

　　2.期貨公司變更10%以下的股權不需要經國務院期貨監(jiān)督管理機構批準。(錯)

　　3.期貨公司向客戶做獲利保證或者不按照規(guī)定向客戶出示風險說明書的，處違法所得1倍以上5倍以下的罰款。(錯)

　　4.期貨公司從事或者變相從事期貨自營業(yè)務的，沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上30萬元以下的罰款。(對)

　　多選題

　　1.下列(ACD)主體應當按照證監(jiān)會、財政部門的規(guī)定提取、

　　管理和使用風險準備金，不得挪用。

　　A.期貨交易所

　　B.期貨投資者

　　C.期貨公司

　　D.非期貨公司結算會員

　　2.同時采用以下交易機制或者具備以下交易機制特征之一的，為變相期貨。這些交易機制包括(ACD)。

　　A.采用集中交易方式進行標準化合約交易

　　B.可以買空和賣空

　　C.為參與集中交易的所有買方和賣方提供履約擔保的

　　D.保證金收取比例低于合約標的額20%的

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