期貨從業人員考試法律法規試卷(十五)
更新時間：2009-10-19 15:27:29
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141.
題干: 全權委托指期貨經紀公司及其工作人員代投資者決定交易指令的內容。
參考答案[正確]
142.
題干: 期貨經紀公司內部控制制度的目標是使期貨經紀公司的運作更加規范，經營更加高效，內部控制更加嚴密。
參考答案[正確]
143.
題干: 投資者的財務狀況是投資者的隱私，期貨從業人員向投資者提供服務前不應當了解。
參考答案[錯誤]
144.
題干: 各期貨經紀公司必須按照《關于加強期貨經紀公司內部控制的指導原則》的要求，設立運作靈活、控制有效的內部控制文本制度，制定和實施行之有效、覆蓋所有風險點的內部控制機制。
參考答案[錯誤]
145.
題干: 期貨公司允許客戶開倉透支交易的，對透支交易造成的損失，由期貨公司承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之六十。
參考答案[錯誤]
146.
題干: 期貨從業人員因執業過錯給期貨經營機構造成損失的，根據損失大小來決定是否承擔責任。
參考答案[錯誤]
147.
題干: 任何情況下，期貨從業人員給期貨經營機構造成損失的都應當承擔相應責任。
參考答案[錯誤]
148.
題干: 期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由證監會派出機構處理，并在處理完畢后向期貨業協會通報。
參考答案[錯誤]
149.
題干: 期貨業務輔助人員有違反《期貨從業人員行為準則》的行為時，由所在機構交期貨業協會處理。
參考答案[錯誤]
150.
題干: 期貨經營機構發現所聘用的期貨從業人員有違規行為的，應當作出處理，并在10個工作日內向中國期貨業協會報告。
參考答案[錯誤]
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