期貨從業人員考試法律法規試卷(一)


1.
題干: 客戶交易保證金不足,期貨公司履行了通知義務而客戶未及時追加保證金,客戶要求保留持倉并經書面協商一致的,穿倉造成的損失,經紀公司( )。
A: 不承擔責任
B: 承擔次要賠償責任
C: 承擔主要賠償責任,最高不超過80%
D: 全部承擔賠償責任
參考答案[D]
2.
題干: 《期貨從業人員執業行為準則》自( )施行。
A:
B:
C: 2003年6月31日
D:
參考答案[A]
3.
題干: 中國證監會對從事境外期貨業務的企業實行( )制度。
A: 配額
B: 依法征稅
C: 許可證
D: 審核
參考答案[C]
4.
題干: 期貨經紀公司客戶的開戶資料應至少保留( )。
A: 3年
B: 5年
C: 10年
D: 20年
參考答案[B]
5.
題干: ( )對期貨市場實行集中統一的監督管理。
A: 中國期貨業協會
B: 中國證監會
C: 中國證券業協會
D: 期貨交易所
參考答案[B]
6.
題干: 期貨經紀公司的下列行為不屬于欺詐客戶行為的是( )。
A: 與客戶簽訂經紀合同前未按規定向客戶出示風險說明書
B: 任用不具備資格的期貨從業人員
C: 挪用客戶保證金
D: 向客戶作獲利保證,分享利益,共擔風險
參考答案[B]
7.
題干: 期貨經紀公司因( )情形解散的,不需要報告中國證監會審批。
A: 營業期限屆滿,股東大會決定不再延續
B: 股東大會決定解散
C: 破產
D: 因合并或者分立需要解散
參考答案[C]
8.
題干: 直接進入期貨交易所交易大廳內進行期貨交易的,必須是( )。
A: 自然人
B: 國有企業
C: 投機客戶
D: 期貨交易所會員
參考答案[D]
9.
題干: 期貨交易所會員應當委派( )進入交易所場內進行期貨交易。
A: 客戶代表
B: 公司的交易部經理
C: 公司的運作部經理
D: 出市代表
參考答案[D]
10.
題干: 我國的期貨交易必須在( )內進行。
A: 期貨交易所
B: 商品交易市場
C: 商品產地
D: 買賣雙方約定的場所
參考答案[A]
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