試題部分

1、期貨公司從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，()。【單選題】

A.由協會責成從業人員所在機構予以批評教育

B.由中國證監會責令改正

C.由中國期貨業協會對其予以責罰

D.由協會給予訓誡、公開譴責

2、為期貨公司提供中間介紹業務的機構的期貨從業人員不得有的行為是()。【多選題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶從事期貨交易

C.提供期貨行情信息、交易設施

D.收付、存取或者劃轉期貨保證金

3、期貨從業人員不得疏怠履行應承擔的義務，應當()。【多選題】

A.嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務

B.及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，在其職責范圍內盡快給予答復

C.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

D.在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務

4、期貨公司總經理可以以任何理由或手段辭退本機構從業人員。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、制定《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的目的是，規范期貨從業人員執業行為，促使其提高專業勝任能力，為投資者獲取最大利益。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十一條從業人員違反本準則，情節顯著輕微，且沒有造成后果的，可免于紀律懲戒，由協會責成從業人員所在機構予以批評教育。

2、正確答案：B、D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十五條為期貨公司提供中間介紹業務的機構的從業人員不得有下列行為：(一)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(二)代理客戶從事期貨交易；(三)中國證監會禁止的其他行為。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十三條從業人員不得疏怠履行應承擔的義務：(一)從業人員應當嚴格按照有關期貨業務規則規定辦理相關期貨業務；(二)從業人員應當及時告知投資者有關期貨業務的情況，對投資者了解交易情況等合理的要求，應當在其職責范圍內盡快給予答復；(三)從業人員應當在法律法規及公司制度規定范圍內根據客戶授權進行期貨業務。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十八條機構的管理人員不得以不正當手段招徠其他機構在職從業人員，不得以不正當手段辭退本機構從業人員。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第一條為規范期貨從業人員執業行為，促使其提高職業道德和業務素質，維護期貨市場秩序，根據《期貨交易管理條例》和《期貨從業人員資格管理辦法》的有關規定，制定本《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》。

根據中國期貨業協會《2022年期貨從業人員資格考試公告(1號)》，2022年5月期貨考試集體報名時間為5月9日-5月11日，個人報名時間為5月12日-5月15日，目前距離本次考試報名還有很長一段時間，如有變化，小編建議考生可提前填寫 免費預約短信提醒，屆時我們會及時提醒2022年第一次期貨從業資格考試報名時間通知。

以上內容為2022年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(2021年12月30日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！