試題部分

1、《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》規定，期貨從業人員在執業過程中應當對()高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。【單選題】

A.期貨交易各方

B.中國期貨業協會

C.中國證監會

D.所在期貨經營機構

2、劉某為甲期貨公司從業人員，在得知乙期貨公司給居間人較高的返傭后，私下將新開發的客戶介紹給乙期貨公司。劉某違反的期貨從業人員執業行為準則是()?！締芜x題】

A.不得以他人名義參與期貨交易

B.不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.不得在投資者不知情的情況下給介紹人返還傭金

D.除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務

3、期貨公司的期貨從業人員不得有以下()行為?！径噙x題】

A.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

B.以個人名義代理客戶從事期貨交易

C.挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

D.為客戶提供期貨相關信息

4、期貨從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當()，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。【多選題】

A.勤勉盡責

B.獨立客觀

C.公平公正

D.重點推薦

5、張華擔任某期貨公司業務主管，對自己與公司客戶及公司領導之間的關系有如下認識，其中，錯誤的是()?！径噙x題】

A.客戶是上帝，應當滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務時應當有區別地對待

C.應當嚴格執行領導下達的指令，即使指令可能違法違規

D.應當保護客戶的合法權益，不得以損害投資者利益的手段謀取個人或者相關方利益

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第六條從業人員在執業過程中應當對期貨交易各方高度負責，誠實守信，恪盡職守，珍惜、維護期貨業和從業人員的職業聲譽，保障期貨市場穩健運行。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十條除所在機構同意外，從業人員不得兼任導致或者可能導致與現任職務產生實際或潛在利益沖突的其他組織的職務。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十二條期貨公司的從業人員不得(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易。(二)進行虛假宣傳，詐騙客戶參與期貨交易。(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產。(四)中國證監會禁止的其他行為。

4、正確答案：A、B

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第二十條從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十一條從業人員不得迎合投資者的不合理要求；從業人員在向投資者提供服務時應當公平地對待投資者；對機構管理人員所發出的違法指令，從業人員應當予以抵制，并及時按照所在機構內部程序向高級管理人員或者董事會報告。

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