證監(jiān)會就《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法(征求意見稿)》公開征求意見

為貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院決策部署和《證券法》要求，司法部會同證監(jiān)會在總結(jié)行政和解試點(diǎn)經(jīng)驗(yàn)的基礎(chǔ)上，起草了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾制度實(shí)施辦法(草案)》(以下簡稱《辦法》)，經(jīng)國務(wù)院第148次常務(wù)會議審議通過，并已公布。其中，《辦法》第十八條第二款要求證監(jiān)會會同財政部另行制定承諾金管理和使用的具體辦法。據(jù)此，證監(jiān)會會同財政部對《行政和解金管理暫行辦法》(以下簡稱《和解金辦法》)進(jìn)行了修改，形成了《證券期貨行政執(zhí)法當(dāng)事人承諾金管理辦法(征求意見稿)》(以下簡稱《承諾金辦法》)及其說明，現(xiàn)向社會公開征求意見。

此次修改形成的《承諾金辦法》總體沿用了2015年發(fā)布的《和解金辦法》，并結(jié)合上位法和實(shí)踐需要進(jìn)行修改完善，主要修改如下內(nèi)容：一是根據(jù)《證券法》第一百七十一條的表述，將原“和解金”相關(guān)表述調(diào)整為“承諾金”，并刪除了相關(guān)定義條款。二是根據(jù)實(shí)踐中出現(xiàn)的具體情況對承諾金的管理方式進(jìn)行了完善。三是加強(qiáng)投資者保護(hù)，鼓勵當(dāng)事人積極賠付投資者，為當(dāng)事人自行賠付投資者預(yù)留了制度空間。

《承諾金辦法》的出臺，將為加強(qiáng)投資者保護(hù)，使受損投資者獲得利益賠付提供堅(jiān)實(shí)保障。有利于提升監(jiān)管效能，穩(wěn)定市場秩序。

歡迎社會各界對《承諾金辦法》提出寶貴意見，證監(jiān)會將根據(jù)公開征求意見情況，對《承諾金辦法》作進(jìn)一步修改完善。

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