試題部分

1、下列選項中，不符合期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務應當具備條件要求的是()。【單選題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名

C.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

D.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名

2、期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事的行為包括()。【多選題】

A.向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險

B.以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務

C.利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息

D.以個人名義收取服務報酬

3、期貨公司提供研究分析服務時應當()。【多選題】

A.建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查

B.采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論

C.防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益

D.建立相關規章制度，明確相關研究人員要定期做出研究分析報告，報告期限一般為3個月或6個月

4、中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起20個工作日內，作出批準或者不予批準的決定。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國期貨業協會批準取得期貨投資咨詢業務資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十三條期貨公司及其從業人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得從事下列行為：(一)向客戶做獲利保證，或者約定分享收益或共擔風險；(二)以虛假信息、市場傳言或者內幕信息為依據向客戶提供期貨投資咨詢服務；(三)利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進行內幕交易，或者傳播虛假、誤導性信息；(四)以個人名義收取服務報酬；(五)期貨法規、規章禁止的其他行為。期貨投資咨詢業務人員在開展期貨投資咨詢服務時，不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十七條期貨公司提供研究分析服務時，應當公平對待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨立形成研究分析意見和結論。期貨公司應當建立研究分析報告和資訊信息的審閱、管理及使用機制，對研究分析報告、資訊信息的使用進行審閱和合規檢查。期貨公司應當采取有效措施，防止研究分析人員以及公司內部其他人員利用研究報告、資訊信息為自身及其他利益相關方謀取不當利益。

4、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第八條中國證監會自受理期貨公司期貨投資咨詢業務資格申請之日起2個月內，作出批準或者不予批準的決定。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。

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