試題部分

1、期貨從業人員有違反有關法律、法規、規章或《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》行為的，任何人都可以向()進行舉報。【單選題】

A.協會

B.期貨公司總部

C.期貨交易所

D.證監會

2、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的()。【單選題】

A.從業人員資格考試

B.思想教育培訓

C.專項后續職業培訓

D.執業準則培訓

3、根據《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，從業人員有以下()行為之一的，暫停期貨從業人員從業資格6個月至12個月。【多選題】

A.期貨從業人員拒絕協會調查或檢查

B.期貨從業人員獲取不正當利益

C.期貨從業人員向投資者隱瞞重要事項

D.期貨從業人員違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開的重要信息

4、期貨從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、期貨從業人員有違反有關法律行為的，投資者可以向中國期貨業協會進行舉報。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十三條從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十九條從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協會調查或檢查的；(三)獲取不正當利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項的；(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第四十三條從業人員受到訓誡、公開譴責和暫停從業資格的紀律懲戒的，應當參加協會組織的專項后續職業培訓。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十五條從業人員有違反有關法律、法規、規章或本準則行為的，任何人都可以向協會進行舉報。

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