1、期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，代為履行職責的時間不得超過()個月?！締芜x題】

A.3

B.6

C.9

D.12

正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十六條期貨公司董事長、總經理、首席風險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責的，期貨公司可以按照公司章程等規定臨時決定由符合相應任職資格條件的人員代為履行職責，并自作出決定之日起3個工作日內向中國證監會及其派出機構報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及其派出機構可以責令公司更換代為履行職責的人員。代為履行職責的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內任用具有任職資格的人員擔任董事長、總經理、首席風險官。

2、對于因財務狀況惡化、風險控制不力等存在較高風險的期貨公司，應當按照較高比例繳納期貨投資者保障基金，各期貨公司的具體繳納比例由()根據期貨公司風險狀況確定。【單選題】

A.財政部

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.期貨保證金監控中心

正確答案：B

3、投資者張某是某期貨公司客戶經理胡某的客戶，李某是該期貨公司交易部經理。某天，行情波動較大，剛好張某有事不在期貨公司，胡某在未經張某委托的情況下私自做了幾筆交易，且都在當日平倉，獲利6000元。交易結束后，因為交易指令單上沒有指令下達人的簽字，李某找到胡某，讓其找張某對當天交易進行確認，但胡某卻要求李某將張某賬戶的當天交易結算到另一個賬戶。李某為了拉攏胡某，便私自做主，將張某交易賬戶的交易結算到其指定的賬戶。事后胡某給李某3000元，李某接受了。在該案例中，胡某違反了下列哪條規定()。【單選題】

A.向客戶提供虛假成交回報

B.不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易

C.不按照規定在期貨保證金存管銀行開立保證金賬戶，或者違規劃轉客戶保證金的

D.未將客戶交易指令下達到期貨交易所的

正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司有下列欺詐客戶行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證：(三)不按照規定接受客戶委托或者不按照客戶委托內容擅自進行期貨交易的。

4、證券期貨經營機構應管理資產管理計劃不得有的行為是()。【多選題】

A.對每個資產管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算

B.資產管理計劃發生兌付風險時通過開放參與或者滾動發行等方式由后期投資者承擔風險

C.未產生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付

D.未按規定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價

正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三十五條證券期貨經營機構應當對每個資產管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得有以下行為：(一)將不同資產管理計劃進行混同運作，或者出現資金與資產無法明確對應的其他情形；(二)未按規定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價；(三)未產生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付；(四)資產管理計劃發生兌付風險時通過開放參與或者滾動發行等方式由后期投資者承擔風險；(五)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

5、下列關于國務院期貨監督管理機構的說法，正確的是()?！径噙x題】

A.對期貨交易所、期貨公司的高級管理人員實行資格管理制度

B.制定期貨公司持續性經營規則

C.制定期貨行業的自律性規則

D.設計并安排期貨合約上市

正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十三條國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。

6、外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向()申請辦理相關手續。【多選題】

A.國務院商務主管部門

B.外匯管理部門

C.財政部

D.銀行業監督管理機構

正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第十四條外資持有股權的期貨公司，應當按照法律、行政法規的規定，向國務院商務主管部門和外匯管理部門申請辦理相關手續。

7、首席風險官發現期貨公司存在重大風險隱患的，應當向()報告?！径噙x題】

A.公司住所地中國證監會派出機構

B.公司董事會

C.公司監事會

D.期貨業協會

正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條首席風險官發現期貨公司有違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告

8、經營機構在銷售產品或者提供服務的活動時不得()?！径噙x題】

A.向符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務

B.向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

C.向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務

D.向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見

正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十二條禁止經營機構進行下列銷售產品或者提供服務的活動：(一)向不符合準入要求的投資者銷售產品或者提供服務；(二)向投資者就不確定事項提供確定性的判斷，或者告知投資者有可能使其誤認為具有確定性的意見；(三)向普通投資者主動推介風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(四)向普通投資者主動推介不符合其投資目標的產品或者服務；(五)向風險承受能力最低類別的投資者銷售或者提供風險等級高于其風險承受能力的產品或者服務；(六)其他違背適當性要求，損害投資者合法權益的行為。

9、未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

答案解析：《中華人民共和國刑法修正案》第三條。未經國家有關主管部門批準，擅自設立商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構的，處三年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處二萬元以上二十萬元以下罰金；情節嚴重的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處五萬元以上五十萬元以下罰金。

10、期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第六條。期貨公司會員可以為特殊單位客戶申請開立交易編碼。

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