編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、某日，行情發生劇烈變動，客戶甲的賬戶虧損100萬元，保證金不足，但期貨公司未按約定通知追加保證金，導致客戶的損失繼續擴大，增至120萬元。下列說法正確的是()?！締芜x題】

A.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80%。也就是要承擔不超過16萬元的損失

B.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的60%。也就是要承擔12萬元的損失

C.A期貨公司沒有嚴格執行交易所的保證金交存比例要求，屬于嚴格違規經營，應當全額承擔120萬元的損失

D.客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔20萬元賠償責任

2、甲期貨公司欲找一家證券公司為其提供中間介紹業務，則該證券公司應當滿足的風險控制標準包括()。【多選題】

A.凈資本不低于12億元

B.流動資產余額不低于流動負債余額(包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%

C.對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外

D.凈資本不低于凈資產的70%

3、某期貨公司由于經營不善面臨破產，交通銀行對該公司的5000萬元貸款申請法律保護，則下列關于人民法院做法不正確的是()?！径噙x題】

A.凍結客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

B.劃撥客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金

C.期貨公司有其他財產的，先行凍結、查封

D.凍結保證金賬戶中屬于期貨公司的自有資金

4、某期貨公司具有金融期貨交易結算業務資格，這家公司必須持續滿足的風險監管指標標準是()?！径噙x題】

A.凈資本不低于1800萬元

B.凈資本不低于3000萬元

C.凈資本與凈資產的比例不低于20%

D.具有從業資格的人員不少于50人

5、甲是某期貨公司的債權人，期貨公司對甲的債務屆期不能清償。下列說法中正確的是()?！径噙x題】

A.除期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的情形以外，期貨公司未被期貨合約占用的最低限額的結算準備金不得被凍結、扣劃

B.客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金不得被凍結、扣劃

C.期貨公司在有其他財產的，應當依法先行凍結、查封、執行其他財產

D.期貨交易所應當對期貨公司的債務承擔擔保責任

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十二條客戶的交易保證金不足，期貨公司未按規定通知客戶追加保證金的，導致客戶透支發生的擴大損失，期貨公司應當承擔主要賠償責任，但是賠償額不超過損失的80%。

2、正確答案：A、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第六條本辦法第五條第(一)項所稱風險控制指標標準是指：(一)凈資本不低于12億元；(二)流動資產余額不低于流動負債余額(不包括客戶交易結算資金和客戶委托管理資金)的150%；(三)對外擔保及其他形式的或有負債之和不高于凈資產的10%，但因證券公司發債提供的反擔保除外；(四)凈資本不低于凈資產的70%。中國證監會可以根據市場發展情況和審慎監管原則對前款標準進行調整。

3、正確答案：A、B

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理試行辦法》第八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20%；(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100%；(五)負債與凈資產的比例不得高于150%；(六)規定的最低限額結算準備金要求。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第五十九條期貨交易所、期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥期貨公司在期貨交易所或者客戶在期貨公司保證金賬戶中的資金。　　有證據證明該保證金賬戶中有超出期貨公司、客戶權益資金的部分，期貨交易所、期貨公司在人民法院指定的合理期限內不能提出相反證據的，人民法院可以依法凍結、劃撥該賬戶中屬于期貨交易所、期貨公司的自有資金。第六十條期貨公司為債務人的，人民法院不得凍結、劃撥專用結算賬戶中未被期貨合約占用的用于擔保期貨合約履行的最低限額的結算準備金；期貨公司已經結清所有持倉并清償客戶資金的，人民法院可以對結算準備金依法予以凍結、劃撥。期貨公司有其他財產的，人民法院應當依法先行凍結、查封、執行期貨公司的其他財產。

根據《2021年11月期貨從業人員資格考試報名公告(7號)》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業資格考試將于2021年11月7日舉辦。環球網校小編建議填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年11月期貨從業資格考試準考證打印時間通知，讓您安心學習。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(10月28日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！