期貨法草案名稱擬調整為期貨和衍生品法草案

今年以來，國內大宗商品價格持續上漲，影響經濟運行和企業生產經營。風險管理公司在日常運營中也面臨著一定市場風險，對公司內部管理也提出了更高的要求。為引導期貨風險管理公司更好地服務實體經濟，建立健全內部控制，完善自我約束機制，提升內部控制水平，期貨業協會研究制定了《期貨風險管理公司內部控制指引(征求意見稿)》(以下稱《指引》)，并于近日向行業公開征求意見。

目前，期貨風險管理公司內部控制建設主要依據是《期貨公司風險管理公司業務試點指引》相關章節及一系列自律通知的要求。上述規則對促進期貨風險管理公司內部管理、建立自我約束機制發揮了積極作用。但由于內容相對原則，且對各類業務內部控制的要求較為分散，其針對性和指導性有待進一步提高。因此，協會于今年上半年啟動這項工作，在廣泛征求行業意見基礎上制定了《指引》，旨在明確各類業務主體責任、強化制度建設、加強實踐指導，切實把好風險防控關。相關要求主要包括以下三個方面：

一是引導期貨風險管理公司搭建內部控制體系框架，按照內部控制環境、風險管理、控制活動、信息管理、內外部監督等五大要素，構建分工合理、權責明確、相互制衡、有效監督的內部控制體系。

二是突出提供風險管理服務的交易商屬性，以客戶的實際需求為導向，充分發揮自身在期貨及衍生品方面的專業優勢，設計個性化的套期保值方案，按照科學的模型估值定價。公司要合理利用期貨、期權等工具，有效對沖自身風險，確保各項業務的風險敞口在規定的限額內。

三是聚焦期貨風險管理公司的主要業務控制活動，按照期現類業務、場外衍生品業務、做市業務和倉儲物流業務四大類型，針對各類業務開展過程中不同的風險點，提出具體的控制措施。

歡迎社會各界對《指引》提出寶貴意見，我會將認真研究各方反饋意見，盡快修改完善、發布實施。

根據《2021年11月期貨從業人員資格考試報名公告(7號)》可知：原擬于2021年9月11日舉行的期貨從業資格考試將于2021年11月7日舉辦。環球網校小編建議填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年11月期貨從業資格考試準考證打印時間通知，讓您安心學習。

環球網校發布：中國期貨業協會就《期貨風險管理公司內部控制指引》公開征求意見。小編為廣大考生上傳更多2021年期貨從業資格考試報考指南，可點擊“免費下載”按鈕后進入下載頁面。