編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，要求其近()內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形。【單選題】

A.1年

B.3年

C.2年

D.5年

2、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，對其凈資本的要求是不低于人民幣()。【單選題】

A.2億元

B.1億元

C.5000萬元

D.8000萬元

3、期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備的條件包括()。【多選題】

A.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

B.申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求

C.具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名

D.近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形

4、期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，除了要妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議等業務材料以外，期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料也需保存。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、中國證監會只負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第六條期貨公司申請從事期貨投資咨詢業務，應當具備下列條件：(一)注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元；(二)申請日前6個月的風險監管指標持續符合監管要求；(三)具有3年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的高級管理人員不少于1名，具有2年以上期貨從業經歷并取得期貨投資咨詢從業資格的業務人員不少于5名，且前述高級管理人員和業務人員最近3年內無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規正被有權機關調查的情形；(四)具有完備的期貨投資咨詢業務管理制度；(五)近3年內未因違法違規經營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌重大違法違規正被有權機關調查的情形；(六)近1年內不存在被監管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規定的監管措施的情形；(七)中國證監會根據審慎監管原則規定的其他條件。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第九條中國期貨業協會負責期貨投資咨詢業務從業人員的資格考試、資格認定、日常管理等相關工作，相關自律管理辦法由中國期貨業協會制定。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(9月30日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！