編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、有權對境內單位或者個人從事境外商品期貨交易的品種進行核準的是()。【單選題】

A.外匯管理部門

B.國務院期貨監督管理機構

C.國務院商務主管部門

D.國務院國有資產監督管理機構

2、如果某期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為，國務院期貨監督管理機構應當責令其()，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。【單選題】

A.就地解散

B.繳納罰款

C.停業整頓

D.限期改正

3、期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書，情節不嚴重的，應對其進行()的處罰。【多選題】

A.責令改正

B.給予警告

C.責令停業整頓

D.沒收違法所得

4、交割倉庫不得有下列()行為。【多選題】

A.出具虛假倉單

B.違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫

C.泄露與期貨交易有關的商業秘密

D.違反國家有關規定參與期貨交易

5、期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列()行為的，責令改正，給予警告，沒收違法所得。【多選題】

A.違反規定接納會員的

B.違反規定收取手續費的

C.違反規定使用、分配收益的

D.不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十二條境外期貨項下購匯、結匯以及外匯收支，應當符合國家外匯管理有關規定。境內單位或者個人從事境外期貨交易的辦法，由國務院期貨監督管理機構會同國務院商務主管部門、國有資產監督管理機構、銀行業監督管理機構、外匯管理部門等有關部門制訂，報國務院批準后施行。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十七條期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，國務院期貨監督管理機構應當責令其限期改正，并可責令其轉讓所持期貨公司的股權。在股東按照前款要求改正違法行為、轉讓所持期貨公司的股權前，國務院期貨監督管理機構可以限制其股東權利。

3、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十七條期貨公司向客戶作獲利保證或者不按照規定向客戶出示風險說明書的，責令改正，給予警告，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿10萬元的，并處10萬元以上50萬元以下的罰款；情節嚴重的，責令停業整頓或者吊銷期貨業務許可證

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第三十五條交割倉庫由期貨交易所指定。期貨交易所不得限制實物交割總量，并應當與交割倉庫簽訂協議，明確雙方的權利和義務。交割倉庫不得有下列行為：(一)出具虛假倉單；(二)違反期貨交易所業務規則，限制交割商品的入庫、出庫；(三)泄露與期貨交易有關的商業秘密；(四)違反國家有關規定參與期貨交易；(五)國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第六十四條期貨交易所、非期貨公司結算會員有下列行為之一的，責令改正，給予警告，沒收違法所得：(一)違反規定接納會員的；(二)違反規定收取手續費的；(三)違反規定使用、分配收益的；(四)不按照規定公布即時行情的，或者發布價格預測信息的；(五)不按照規定向國務院期貨監督管理機構履行報告義務的；(六)不按照規定向國務院期貨監督管理機構報送有關文件、資料的；(七)不按照規定建立、健全結算擔保金制度的；(八)不按照規定提取、管理和使用風險準備金的；(九)違反國務院期貨監督管理機構有關保證金安全存管監控規定的；(十)限制會員實物交割總量的；(十一)任用不具備資格的期貨從業人員的；(十二)違反國務院期貨監督管理機構規定的其他行為。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(9月18日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！