編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起()年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。【單選題】

A.1

B.2

C.3

D.5

2、申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科的情形是()。【多選題】

A.具有從事期貨業務10年以上經驗

B.曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上

C.法律、會計業務8年以上經驗

D.在證券公司等金融機構從事風險管理、合規業務3年以上經驗

3、下列人員的任職資格應由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準的是()。【多選題】

A.財務負責人

B.期貨公司董事長

C.營業部負責人

D.董事長以外的董事

4、下列關于推薦人的描述，正確的是()。【多選題】

A.推薦人應當是任職2年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員

B.擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人

C.擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員

D.推薦人每年最多只能推薦2人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格

5、申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有()。【多選題】

A.誠實守信的品質

B.良好的職業道德

C.履行職責所必需的經營管理能力

D.期貨交易業績優良

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十七條推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監會及其派出機構作出認定之日起2年內不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。

2、正確答案：A、B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十六條具有從事期貨業務10年以上經驗或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監事會主席、高級管理人員任職資格的，學歷可以放寬至大學專科。

3、正確答案：A、D

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十條期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員的任職資格，由中國證監會依法核準。經中國證監會授權，可以由中國證監會派出機構依法核準。除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監會派出機構依法核準。營業部負責人的任職資格由期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構依法核準。

4、正確答案：B、C

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發表明確的推薦意見。推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

5、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六條申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格，應當具有誠實守信的品質、良好的職業道德和履行職責所必需的經營管理能力。

目前2021年9月期貨從業資格考試延期舉行了，考生請通過訂閱環球網校 免費預約短信提醒功能，及時獲取2021年9月期貨從業資格考試報名時間提醒。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(9月14日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！