編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、協會對違反自律規則的會員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒有()。【多選題】

A.公開譴責

B.訓誡

C.限期整改

D.取消會員資格

2、申訴委員會經集體討論，根據不同情況作出的審議決定有()。【多選題】

A.認為原決定在程序上存在不足的，要求自律監察委員會進行補正

B.認為原決定認定事實清楚，適用依據正確，程序適當的，維持原決定

C.認為原決定認定事實清楚，適用程序正確，但適用依據不適當或作出的紀律懲戒不適當的，可以變更原決定

D.認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定

3、協會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過以下()方式送達。【多選題】

A.微信

B.郵寄

C.協會網站公告

D.委托相關會員單位協助

4、自律監察委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，作出的決定包括()。【多選題】

A.確認當事人違反自律規則事實不成立或者情節輕微的，作出撤銷案件或者不予紀律懲戒的決定

B.認為事實不清的，要求協會自律監察部門重新調查

C.確認當事人有違反自律規則行為的，作出予以紀律懲戒的決定

D.當事人雖未違反法律、行政法規和行業規范的明文規定，但其行為嚴重破壞行業聲譽、損害行業根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定

5、受調查、受懲戒的會員或期貨從業人員認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十四條協會對違反自律規則的會員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：(一)訓誡；(二)公開譴責；(三)限期整改；(四)暫停會員部分權利；(五)暫停會員資格；(六)取消會員資格；(七)協會自律規則規定的其他紀律懲戒措施。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第四十四條申訴委員會經集體討論，根據不同情況作出以下審議決定：(一)認為原決定認定事實清楚，適用依據正確，程序適當的，維持原決定；(二)認為原決定認定事實清楚，適用程序正確，但適用依據不適當或者作出的紀律懲戒不適當的，可以變更原決定；(三)認為原決定在程序上存在不足的，要求自律監察委員會進行補正；(四)認為原決定認定事實不清，或者程序嚴重不適當的，或者原決定認定的事實發生重大變更的，撤銷原來的決定，由協會相關部門重新調查或者由自律監察委員會重新作出決定；(五)認為原決定認定事實不成立的，撤銷原來的決定，作出不予紀律懲戒的決定。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第六條協會作出的立案通知、紀律懲戒意見告知書、紀律懲戒決定、審議決定等文書，可以通過郵寄、委托相關會員單位協助、電子送達、協會網站公告等多種方式送達。經當事人同意，還可以采用傳真、電子郵件、短信、微信等能夠確認其收悉的電子送達方式。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十三條自律監察委員會通過對調查報告、當事人的陳述或者申辯意見等材料進行審查后，經集體討論，根據不同情況，作出以下決定：(一)確認當事人違反自律規則事實不成立或者情節輕微的，作出撤銷案件或者不予紀律懲戒的決定；(二)認為事實不清的，要求協會相關部門重新調查；(三)確認當事人有違反自律規則行為的，或者雖未違反法律、行政法規和行業規范的明文規定，但其行為與期貨行業的職業道德明顯不相稱的，或者其行為嚴重破壞行業聲譽、損害行業根本利益的，作出予以紀律懲戒的決定。

5、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第四條案件調查人員、自律監察委員會委員、申訴委員會委員、聽證員、聽證會書記員等參與案件調查、處理的人員有下列情形之一的，應當自行回避，受調查、受懲戒的會員或者從業人員(以下簡稱當事人)有權用口頭或者書面方式申請他們回避：(一)是本案當事人或者當事人、代理人近親屬的；(二)與本案有直接利害關系的；(三)與本案當事人、代理人有其他關系，可能影響對案件公正處理的。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(9月7日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！