編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交的申請材料不包括()。【單選題】

A.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表

B.最近3年的期貨公司合規經營情況說明

C.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告

D.加蓋公司公章的《企業法人營業執照》原件、《經營期貨業務許可證》原件

2、期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經()批準取得期貨投資咨詢業務資格。【單選題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨公司所在地證監局

D.中國證監會派出機構

3、期貨公司應按照中國證監會規定年限和要求妥善保存對期貨投資咨詢業務操作的材料，包括()。【多選題】

A.期貨投資咨詢業務的風險揭示書

B.風險管理意見

C.研究分析報告和交易咨詢建議

D.期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料

4、根據《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》，下列關于期貨公司期貨投資咨詢業務的監督管理和法律責任表述錯誤的是()。【多選題】

A.期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每季向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息

B.期貨公司監事負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責

C.期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明

D.中國期貨業協會按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查

5、期貨公司應當與需要投資咨詢服務的客戶重新簽訂期貨開戶合同，明確約定投資咨詢服務的具體內容和費用標準等相關事項。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業務資格申請書；(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件；(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明；(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；(七)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；(十)中國證監會規定的其他材料。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三條期貨公司從事期貨投資咨詢業務，應當經中國證監會批準取得期貨投資咨詢業務資格；期貨公司從事期貨投資咨詢業務的人員應當取得期貨投資咨詢業務從業資格。未取得規定資格的期貨公司及其從業人員不得從事期貨投資咨詢業務活動。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十一條期貨公司應當對期貨投資咨詢業務操作實行留痕管理，并按照中國證監會規定的保存年限和要求，妥善保存期貨投資咨詢業務的風險揭示書、合同、風險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設備說明等業務材料。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十八條期貨公司應當按照規定的內容與格式要求，每月向住所地中國證監會派出機構報送期貨投資咨詢業務信息。第二十九條期貨公司首席風險官負責監督期貨投資咨詢業務管理制度的制定和執行，對期貨投資咨詢業務的合規性定期檢查，并依法履行督促整改和報告職責。期貨公司首席風險官向住所地中國證監會派出機構報送的季度報告、年度報告中，應當包括本公司期貨投資咨詢業務的合規性及其檢查情況，并重點就防范利益沖突作出說明。第三十條中國證監會及其派出機構按照審慎監管原則，定期或者不定期對期貨公司期貨投資咨詢業務進行檢查。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第十五條期貨公司應當與客戶簽訂期貨投資咨詢服務合同，明確約定服務的具體內容和費用標準等相關事項。期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式，由中國期貨業協會制定。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月24日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！