編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、普通投資者風險承受能力等級應與產品或服務風險等級的匹配，下列符合規定標準的是()。【單選題】

A.C1類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

B.C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務

C.C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務

D.C2類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務

2、風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。【多選題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風險容忍度

C.經濟實力較低

D.不愿承受任何投資損失

3、經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，可以采用下列()方式了解投資者信息?！径噙x題】

A.查詢、收集投資者資料

B.問卷調查

C.知識測試

D.其他現場或非現場溝通

4、投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十四條普通投資者風險承受能力等級與產品或服務風險等級的匹配，應當按照以下標準確定：(一)C1類投資者(含風險承受能力最低類別)可購買或接受R1風險等級的產品或服務；(二)C2類投資者可購買或接受R1、R2風險等級的產品或服務；(三)C3類投資者可購買或接受R1、R2、R3風險等級的產品或服務；(四)C4類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4風險等級的產品或服務；(五)C5類投資者可購買或接受R1、R2、R3、R4、R5風險等級的產品或服務。風險承受能力最低類別的投資者只可購買或接受R1風險等級的產品或服務。專業投資者可購買或接受所有風險等級的產品或服務。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十二條風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力；(二)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；(三)法律、行政法規規定的其他情形。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第五條經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當充分了解《辦法》第六條規定的投資者信息，可以采用但不限于以下方式：(一)查詢、收集投資者資料；(二)問卷調查；(三)知識測試；(四)其他現場或非現場溝通等。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十六條經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月18日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！