2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月17日)


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試題部分
1、當出現下列()情形時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。【多選題】
A.期貨市場行情發生重大變化
B.現貨市場行情發生重大變化
C.客戶可能出現風險
D.市場系統性風險
2、證券公司從事中間介紹業務的工作人員不得()。【多選題】
A.進行期貨交易
B.作獲利保證、共擔風險等承諾
C.虛假宣傳
D.向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系
3、證券公司介紹()開戶的,應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。【多選題】
A.證券公司的實際控制人
B.證券公司的控股股東
C.與證券公司有業務往來的客戶
D.機構投資者
4、為了提高工作效率,證券公司可以用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
5、證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料,且保存的期限不得少于10年。()【判斷題】
A.正確
B.錯誤
答案見第二頁>>>
答案解析
1、正確答案:A、B、C
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十三條期貨、現貨市場行情發生重大變化或者客戶可能出現風險時,證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。
2、正確答案:A、B、C
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十六條證券公司應當根據內部控制和風險隔離制度的規定,指定有關負責人和有關部門負責介紹業務的經營管理。證券公司應當配備足夠的具有期貨從業人員資格的業務人員,不得任用不具有期貨從業人員資格的業務人員從事介紹業務。證券公司從事介紹業務的工作人員不得進行期貨交易。第十八條證券公司為期貨公司介紹客戶時,應當向客戶明示其與期貨公司的介紹業務委托關系,解釋期貨交易的方式、流程及風險,不得作獲利保證、共擔風險等承諾,不得虛假宣傳,誤導客戶。
3、正確答案:A、B
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十條證券公司介紹其控股股東、實際控制人等開戶的,證券公司應當將其期貨賬戶信息報所在地中國證監會派出機構備案,并按照中國證監會的規定履行信息披露義務。
4、正確答案:B
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業務,應當提供下列服務:(一)協助辦理開戶手續;(二)提供期貨行情信息、交易設施;(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割,不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金,不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。
5、正確答案:B
答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十五條證券公司應當在營業場所妥善保存有關介紹業務的憑證、單據、賬簿、報表、合同、數據信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。
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