編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、推薦人每年最多只能推薦()人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

2、申請營業部負責人的任職資格，除具備一般條件外，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

3、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前5個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、趙某在某單位任職，近日其單位所入股的期貨公司擬聘請他作為獨立董事，據了解，該單位是這家期貨公司的第3大股東，根據規定，趙某不得擔任該期貨公司獨立董事。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十三條推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第十四條申請財務負責人、營業部負責人的任職資格，應當具備下列條件：(一)具有期貨從業人員資格；(二)具有大學本科以上學歷或者取得學士以上學位。申請財務負責人的任職資格，還應當具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業部負責人的任職資格，還應當具有從事期貨業務3年以上經驗，或者其他金融業務4年以上經驗。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第三十一條期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十三條中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員實行資格年檢。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。

中國期貨業協會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業人員資格統一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月15日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！