編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在()個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案?！締芜x題】

A.5

B.10

C.30

D.20

2、證券公司從事介紹業務，與期貨公司簽訂的書面委托協議應載明的事項不包括()?！締芜x題】

A.介紹業務的范圍

B.執行期貨保證金安全存管制度的措施

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.為客戶提供融資的利率約定

3、證券公司違反《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》相關法規的，中國證監會及其派出機構可以采取()等監管措施?！径噙x題】

A.責令限期整改

B.監管談話

C.出具警示函

D.停止介紹業務半年

4、證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度，定期對()等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告?！径噙x題】

A.介紹業務規則

B.內部控制

C.風險隔離

D.培訓制度

5、制定《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》目的是()?！径噙x題】

A.防范和隔離風險

B.促進期貨市場積極穩妥發展

C.促進證券市場積極穩妥發展

D.規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十一條證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協議的，雙方應當在5個工作日內報各自所在地的中國證監會派出機構備案。

2、正確答案：D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(一)介紹業務的范圍；(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業務對接規則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監會規定的其他事項。雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十條證券公司違反本辦法第三章業務規則的，中國證監會及其派出機構可以采取責令限期整改、監管談話、出具警示函等監管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以責令期貨公司終止與該證券公司的介紹業務關系。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第二十六條證券公司應當建立并有效執行介紹業務的合規檢查制度。證券公司應當定期對介紹業務規則、內部控制、風險隔離等制度的執行情況和營業部介紹業務的開展情況進行檢查，每半年向中國證監會派出機構報送合規檢查報告。發生重大事項的，證券公司應當在2個工作日內向所在地中國證監會派出機構報告。

5、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第一條為了規范證券公司為期貨公司提供中間介紹業務活動，防范和隔離風險，促進期貨市場積極穩妥發展，根據《期貨交易管理條例》，制定本辦法。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月11日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！