編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、根據《期貨從業人員管理辦法》，協會制定的期貨從業人員自律管理辦法應報()核準。【單選題】

A.國務院

B.中國證監會

C.中國證券業協會

D.期貨交易所

2、取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當()申請從業資格。【單選題】

A.向其所在機構

B.向中國證監會及其派出機構

C.直接向協會

D.通過其所在機構向協會

3、在案件調查過程中發現被調查的會員終止運營的，由()批準決定終止調查。【單選題】

A.理事會

B.理事長

C.協會會長辦公會

D.中國證監會

4、資產管理計劃展期應當符合的條件不包括()。【單選題】

A.資產管理計劃存續期屆滿

B.資產管理計劃運作規范

C.資產管理計劃展期沒有損害投資者利益

D.證券期貨經營機構、托管人未違反法律、行政法規、中國證監會規定和資產管理合同的約定

5、證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由()另行規定。【單選題】

A.中國期貨業協會

B.中國證監會

C.期貨交易所

D.國務院

6、期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，()。【單選題】

A.客戶承擔相應的賠償責任

B.期貨公司承擔相應的賠償責任

C.期貨交易所承擔相應的賠償責任

D.期貨交易所應當承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

7、下列關于國務院期貨監督管理機構的說法，正確的是()。【多選題】

A.對期貨交易所、期貨公司的高級管理人員實行資格管理制度

B.制定期貨公司持續性經營規則

C.制定期貨行業的自律性規則

D.設計并安排期貨合約上市

8、經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守的匹配要求包括()。【多選題】

A.期望收益符合投資者的投資目標

B.投資期限符合投資者的投資目標

C.投資品種符合投資者的投資目標

D.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

9、期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在任何親屬關系。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

10、會員制期貨交易所的各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十條期貨從業人員自律管理的具體辦法，包括從業資格考試、從業資格注冊和公示、執業行為準則、后續職業培訓、執業檢查、紀律懲戒和申訴等，由協會制訂，報中國證監會核準。

2、正確答案：D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第九條取得從業資格考試合格證明的人員從事期貨業務的，應當事先通過其所在機構向協會申請從業資格。

3、正確答案：C

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十條在案件調查過程中發生以下事由的，由協會會長辦公會批準決定可以終止調查：(一)被調查的會員終止運營；(二)被調查的從業人員死亡；(三)被調查的當事人履行根據第十九條第(二)項作出的承諾的；(四)其他需要終止調查的情形。被調查的當事人未按照本條第(三)項履行承諾的，應當經協會領導批準恢復調查。

4、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十四條資產管理計劃展期應當符合下列條件：(一)資產管理計劃運作規范，證券期貨經營機構、托管人未違反法律、行政法規、中國證監會規定和資產管理合同的約定；(二)資產管理計劃展期沒有損害投資者利益的情形；(三)中國證監會規定的其他條件。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第三十五條證券經營機構從事期貨投資咨詢業務活動的資格條件和監管要求等由中國證監會另行規定。

6、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十五條。　期貨交易所允許期貨公司透支交易，并與其約定分享利益，共擔風險的，對透支交易造成的損失，期貨交易所承擔相應的賠償責任。

7、正確答案：A、B

答案解析：《期貨交易管理條例》第五十三條國務院期貨監督管理機構對期貨交易所、期貨公司及其他期貨經營機構和期貨保證金安全存管監控機構的董事、監事、高級管理人員以及其他期貨從業人員，實行資格管理制度。　第五十四條國務院期貨監督管理機構應當制定期貨公司持續性經營規則，對期貨公司的凈資本與凈資產的比例，凈資本與境內期貨經紀、境外期貨經紀等業務規模的比例，流動資產與流動負債的比例等風險監管指標做出規定；對期貨公司及其分支機構的經營條件、風險管理、內部控制、保證金存管、關聯交易等方面提出要求。

8、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十三條經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；(二)產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；(三)中國證監會、協會和經營機構規定的其他匹配要求。

9、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十九條期貨公司的董事長、總經理、首席風險官之間不得存在近親屬關系。近親屬和親屬是有區別的。

10、正確答案：A

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第三十二條理事會可以根據需要設立監察、交易、結算、交割、會員資格審查、紀律處分、調解、財務和技術等專門委員會。各專門委員會對理事會負責，其職責、任期和人員組成等事項由理事會規定。

中國期貨業協會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業人員資格統一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月10日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！