編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、應當對期貨公司的年度報告簽署確認意見的人員有()。【多選題】

A.期貨公司董事

B.首席風險官

C.財務負責人

D.人力資源負責人

2、申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定()。【多選題】

A.擬任人死亡或者喪失行為能力

B.申請人撤回申請材料

C.申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查

D.申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

3、申請財務負責人任職資格的，應當提交的材料有()。【多選題】

A.期貨從業人員資格證書

B.學歷證書

C.會計師以上職稱證明

D.必須是注冊會計師資格的證明

4、期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金。當期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致時，下列說法正確的有()。【多選題】

A.保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔

B.保留持倉期間造成的損失，由期貨交易所承擔

C.穿倉造成的損失，由期貨公司承擔

D.穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔

5、下列不屬于會員制期貨交易所理事會職權的是()。【多選題】

A.決定會員的接納和退出

B.決定對違規行為的紀律處分

C.選舉和更換會員理事

D.決定增加或者減少期貨交易所注冊資本

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第九十九條期貨公司應當按照規定報送年度報告、月度報告等資料。期貨公司法定代表人、經營管理主要負責人、首席風險官、財務負責人應當對年度報告和月度報告簽署確認意見；監事會或監事應對年度報告進行審核并提出書面審核意見；期貨公司董事應當對年度報告簽署確認意見。期貨公司年度報告、月度報告簽字人員應當保證報告內容真實、準確、完整；對報告內容有異議的，應當注明意見和理由。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十八條申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定：(一)擬任人死亡或者喪失行為能力；(二)申請人依法解散；(三)申請人撤回申請材料；(四)申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋；(五)申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查；(六)申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施；(七)申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查；(八)中國證監會認定的其他情形。

3、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第二十四條申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格，應當由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請，并提交下列申請材料：(一)申請書；(二)任職資格申請表；(三)身份、學歷、學位證明；(四)中國證監會規定的其他材料。　　申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

4、正確答案：A、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十三條期貨公司的交易保證金不足，期貨交易所履行了通知義務，而期貨公司未及時追加保證金，期貨公司要求保留持倉并經書面協商一致的，對保留持倉期間造成的損失，由期貨公司承擔；穿倉造成的損失，由期貨交易所承擔。

5、正確答案：C、D

答案解析：《期貨交易所管理辦法》選舉和更換會員理事、決定增加或者減少期貨交易所注冊資本屬于會員大會的職權。第二十五條理事會行使下列職權：(一)召集會員大會，并向會員大會報告工作；(二)擬訂期貨交易所章程、交易規則及其修改草案，提交會員大會審定；(三)審議總經理提出的財務預算方案、決算報告，提交會員大會通過；(四)審議期貨交易所合并、分立、解散和清算的方案，提交會員大會通過；(五)決定專門委員會的設置；(六)決定會員的接納和退出；(七)決定對違規行為的紀律處分；(八)決定期貨交易所變更名稱、住所或者營業場所；(九)審議批準根據章程和交易規則制定的細則和辦法；(十)審議結算擔保金的使用情況；(十一)審議批準風險準備金的使用方案；(十二)審議批準總經理提出的期貨交易所發展規劃和年度工作計劃；(十三)審議批準期貨交易所對外投資計劃；(十四)監督總經理組織實施會員大會和理事會決議的情況；(十五)監督期貨交易所高級管理人員和其他工作人員遵守國家有關法律、行政法規、規章、政策和期貨交易所章程、交易規則及其實施細則的情況；(十六)組織期貨交易所年度財務會計報告的審計工作，決定會計師事務所的聘用和變更事項；(十七)期貨交易所章程規定和會員大會授予的其他職權。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(8月8日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！