編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以()萬元以下罰款。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.7

2、根據《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》，下列人員中不得擔任期貨公司獨立董事的有()。【多選題】

A.在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員

B.為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬

C.在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員

D.具有大學專科以上學歷

3、中國證監會對取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，兩年后自動取消其任職資格。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、期貨公司總經理辭職的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行監督管理。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第六十條申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對負有責任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第九條下列人員不得擔任期貨公司獨立董事：(一)在期貨公司或者其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；(二)在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業務聯系或者利益關系的機構；(三)為期貨公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務的人員及其近親屬；(四)最近1年內曾經具有前三項所列舉情形之一的人員；(五)在其他期貨公司擔任除獨立董事以外職務的人員；(六)中國證監會認定的其他人員。獨立董事的學歷是，大學本科以上學歷，并取得學士以上學位。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第四十四條取得經理層人員任職資格但未實際任職的人員，未按規定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續5年未在期貨公司擔任經理層人員職務的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五十八條期貨公司董事長、總經理辭職，或者被認定為不適當人選而被解除職務，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應當委托具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所對其進行離任審計，并自其離任之日起3個月內將審計報告報中國證監會及其派出機構備案。

5、正確答案：B

答案解析：《期貨公司董事、監事和高級管理人員任職資格管理辦法》第五條中國期貨業協會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監事和高級管理人員進行自律管理。

中國期貨業協會將于9月11日在全國26個城市舉辦期貨從業人員資格統一考試。小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年9月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(7月22日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！