一、單選題

1.期貨交易所、期貨公司應當按()繳納期貨投資者保障基金的后續資金。

A.季度

B.半年度

C.年度

D.月度

2.下列關于中國期貨業協會的說法，不正確的是()。

A.中國期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會

B.中國期貨業協會的章程由理事會制定

C.中國期貨業協會的章程要報國務院期貨監督管理機構備案

D.中國期貨業協會理事會成員按照章程的規定選舉產生

3.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，()。

A.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

C.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬元以上10萬元以下罰金

4.期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交的申請材料不包括()。

A.申請日前6個月的期貨公司風險監管報表

B.最近3年的期貨公司合規經營情況說明

C.經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告

D.加蓋公司公章的《企業法人營業執照》原件、《經營期貨業務許可證》原件

5.期貨公司不得向客戶做獲利()；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

A.說明

B.提示

C.保證

D.預測

6.期貨公司對客戶交易、結算、財務等數據資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于()。

A.5年

B.10年

C.15年

D.20年

7.證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供的服務不包括()。

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易

C.提供期貨行情信息

D.提供期貨交易設施

8.交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報()。

A.證券交易所

B.期貨業協會

C.中國證監會相關派出機構

D.交易所會員大會

9.期貨投資者保障基金是在()嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

A.期貨交易所

B.證券交易所

C.期貨公司

D.基金管理公司

10.期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由并向()報告。

A.期貨協會

B.中國證監會派出機構

C.期貨交易所

D.中國證監會

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二、多選題

1.證券期貨市場誠信檔案數據庫中的誠信信息包括()。

A.公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息

B.中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施

C.證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施

D.中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定

2.證券公司應當按照()經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

A.合規

B.審慎

C.合法

D.創新

3.證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管，托管人應當履行的職責有()。

A.安全保管資產管理計劃財產

B.按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜

C.對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見

D.辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項

4.中國期貨業協會的組成機構一般包括()。

A.會員大會

B.董事會

C.理事會

D.監事會

5.首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程，()。

A.忠于職守

B.嚴控風險

C.恪守誠信

D.勤勉盡責

6.期貨交易所解散的情形有()。

A.章程規定的營業期限屆滿

B.會員大會或者股東大會決定解散

C.中國證監會決定關閉

D.經營不善

7.下列關于期貨公司風險監督管指標標準的說法正確的有()。

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.規定的最低限額的結算準備金要求

C.凈資本與公司的風險資本準備的比例不得低于100%

D.負債與凈資產的比例不得高于150%

8.經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作()等納入監督問責機制，確保從業人員切實履行適當性義務。

A.考核情況

B.履職情況

C.投訴情況

D.回訪情況

9.協會對違反自律規則的期貨從業人員，根據情節輕重，給予的紀律懲戒有()。

A.訓誡

B.公開譴責

C.暫停從業資格6個月至12個月

D.撤銷從業資格并在1年至3年內拒絕受理其從業資格申請

10.下列關于期貨公司業務的說法，正確的有()。

A.期貨公司業務實行許可制度

B.期貨公司業務實行報告制度

C.由國務院商務主管部門按照業務種類頒發許可證

D.由國務院期貨監督管理機構按照業務種類頒發許可證

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答案解析

一、單選題

1、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十條期貨交易所、期貨公司應當按年度繳納保障基金。期貨交易所應當在每年度結束后30個工作日內，繳納前一年度應當繳納的保障基金，并按照中國證監會和財政部確定的比例代扣代繳期貨公司應當繳納的保障基金。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十三條期貨業協會是期貨業的自律性組織，是社會團體法人。期貨公司以及其他專門從事期貨經營的機構應當加入期貨業協會，并繳納會員費。第四十四條期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。

3、正確答案：D

答案解析：《中華人民共和國刑法(節錄)》第一百八十一條編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場，造成嚴重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬元以上十萬元以下罰金。

4、正確答案：D

答案解析：《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第七條期貨公司申請期貨投資咨詢業務資格，應當提交下列申請材料：(一)期貨投資咨詢業務資格申請書；(二)股東會關于申請期貨投資咨詢業務的決議文件；(三)申請日前6個月的期貨公司風險監管報表；(四)期貨投資咨詢業務管理制度文本，內容包括部門和人員管理、業務操作、合規檢查、客戶回訪與投訴等；(五)最近3年的期貨公司合規經營情況說明；(六)擬從事期貨投資咨詢業務的高級管理人員和業務人員的名單、簡歷、相關任職資格和從業資格證明，以及公司出具的誠信合規證明材料；(七)加蓋公司公章的《企業法人營業執照》復印件、《經營期貨業務許可證》復印件；(八)經具有證券、期貨相關業務資格的會計師事務所審計的前一年度財務報告；申請日在下半年的，還應當提供經審計的半年度財務報告；(九)律師事務所就期貨公司是否符合本辦法第六條第(三)、(五)項規定的條件，以及股東會決議是否合法出具的法律意見書；(十)中國證監會規定的其他材料。

5、正確答案：C

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十四條期貨公司接受客戶委托為其進行期貨交易，應當事先向客戶出示風險說明書，經客戶簽字確認后，與客戶簽訂書面合同。期貨公司不得未經客戶委托或者不按照客戶委托內容，擅自進行期貨交易。期貨公司不得向客戶做獲利保證；不得在經紀業務中與客戶約定分享利益或者共擔風險。

6、正確答案：D

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第六十條期貨公司應當建立數據備份制度，對交易、結算、財務等數據進行備份管理。期貨公司應當妥善保存客戶開戶資料、委托記錄、交易記錄和與內部管理、業務經營有關的各項資料，任何人不得隱匿、偽造、篡改或者毀損，除依法接受調查和檢查外，應當為客戶保密，不得非法提供給他人。客戶資料保存期限自賬戶銷戶之日起不得少于20年。

7、正確答案：B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

8、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第十九條。交易所對期貨公司會員落實投資者適當性制度相關要求的情況進行檢查時，期貨公司會員應當配合，如實提供投資者開戶材料、資金賬戶情況等資料，不得隱瞞、阻礙和拒絕。交易所在檢查中發現從事中間介紹業務的證券公司存在違規行為的，進行必要的延伸檢查，并將有關違規情況通報中國證監會相關派出機構。

9、正確答案：C

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第二條期貨投資者保障基金(以下簡稱保障基金)是在期貨公司嚴重違法違規或者風險控制不力等導致保證金出現缺口，可能嚴重危及社會穩定和期貨市場安全時，補償投資者保證金損失的專項基金。

10、正確答案：B

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第四十八條期貨公司擬解聘首席風險官的，應當有正當理由，并向住所地中國證監會派出機構報告。

二、多選題

1、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第八條本辦法所稱誠信信息包括：(一)公民的姓名、性別、國籍、身份證件號碼，法人或者其他組織的名稱、住所、統一社會信用代碼等基本信息；(二)中國證監會、國務院其他主管部門等其他省部級及以上單位和證券期貨交易場所、證券期貨市場行業協會、證券登記結算機構等全國性證券期貨市場行業組織(以下簡稱證券期貨市場行業組織)作出的表彰、獎勵、評比，以及信用評級機構、誠信評估機構作出的信用評級、誠信評估；(三)中國證監會及其派出機構作出的行政許可決定；(四)發行人、上市公司、全國中小企業股份轉讓系統掛牌公司及其主要股東、實際控制人，董事、監事和高級管理人員，重大資產重組交易各方，及收購人所作的公開承諾的未履行或者未如期履行、正在履行、已如期履行等情況；(五)中國證監會及其派出機構作出的行政處罰、市場禁入決定和采取的監督管理措施；(六)證券期貨市場行業組織實施的紀律處分措施和法律、行政法規、規章規定的管理措施；(七)因涉嫌證券期貨違法被中國證監會及其派出機構調查及采取強制措施；(八)到期拒不執行中國證監會及其派出機構生效行政處罰決定及監督管理措施，因拒不配合中國證監會及其派出機構監督檢查、調查被有關機關作出行政處罰或者處理決定，以及拒不履行已達成的證券期貨糾紛調解協議；(九)債券發行人未按期兌付本息等違約行為、擔保人未按約定履行擔保責任；(十)因涉嫌證券期貨犯罪被中國證監會及其派出機構移送公安機關、人民檢察院處理；(十一)以不正當手段干擾中國證監會及其派出機構監管執法工作，被予以行政處罰、紀律處分，或者因情節較輕，未受到處罰處理，但被紀律檢查或者行政監察機構認定的信息；(十二)因證券期貨犯罪或者其他犯罪被人民法院判處刑罰；(十三)因證券期貨侵權、違約行為被人民法院判決承擔較大民事賠償責任；(十四)因違法開展經營活動被銀行、保險、財政、稅收、環保、工商、海關等相關主管部門予以行政處罰；(十五)因非法開設證券期貨交易場所或者組織證券期貨交易被地方政府行政處罰或者采取清理整頓措施；(十六)因違法失信行為被證券公司、期貨公司、基金管理人、證券期貨服務機構以及證券期貨市場行業組織開除；(十七)融資融券、轉融通、證券質押式回購、約定式購回、期貨交易等信用交易中的違約失信信息；(十八)違背誠實信用原則的其他行為信息。

2、正確答案：A、B

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十三條證券公司應當按照合規、審慎經營的原則，制定并有效執行介紹業務規則、內部控制、合規檢查等制度，確保有效防范和隔離介紹業務與其他業務的風險。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第十三條證券期貨經營機構應當將受托財產交由依法取得基金托管資格的托管機構實施獨立托管。法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。托管人應當履行下列職責：(一)安全保管資產管理計劃財產；(二)按照規定開設資產管理計劃的托管賬戶，不同托管賬戶中的財產應當相互獨立；(三)按照資產管理合同約定，根據管理人的投資指令，及時辦理清算、交割事宜；(四)建立與管理人的對賬機制，復核、審查管理人計算的資產管理計劃資產凈值和資產管理計劃參與、退出價格；(五)監督管理人的投資運作，發現管理人的投資或清算指令違反法律、行政法規、中國證監會的規定或者資產管理合同約定的，應當拒絕執行，并向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告；(六)辦理與資產管理計劃托管業務活動有關的信息披露事項；(七)對資產管理計劃財務會計報告、年度報告出具意見；(八)保存資產管理計劃托管業務活動的記錄、賬冊、報表和其他相關資料；(九)對資產管理計劃投資信息和相關資料承擔保密責任，除法律、行政法規、規章規定或者審計要求、合同約定外，不得向任何機構或者個人提供相關信息和資料；(十)法律、行政法規和中國證監會規定的其他職責。

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第四十四條期貨業協會的權力機構為全體會員組成的會員大會。期貨業協會的章程由會員大會制定，并報國務院期貨監督管理機構備案。期貨業協會設理事會。理事會成員按照章程的規定選舉產生。

5、正確答案：A、C、D

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第三條首席風險官應當遵守法律、行政法規、中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)的規定和公司章程，忠于職守，恪守誠信，勤勉盡責。、

6、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易所管理辦法》第十七條期貨交易所因下列情形之一解散：(一)章程規定的營業期限屆滿；(二)會員大會或者股東大會決定解散；(三)中國證監會決定關閉。期貨交易所因前款第(一)項、第(二)項情形解散的，由中國證監會批準。

7、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20%；(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100%；(五)負債與凈資產的比例不得高于150%；(六)規定的最低限額結算準備金要求。

8、正確答案：B、C

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第三十七條經營機構應當將相關崗位從業人員的適當性工作履職情況、投訴情況等納入監督問責機制，確保從業人員切實履行適當性義務。

9、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序(修訂)》第二十五條協會對違反自律規則的從業人員，根據情節輕重，給予下列紀律懲戒：(一)訓誡；(二)公開譴責；(三)暫停從業資格6個月至12個月；(四)撤銷從業資格并在1年至3年內拒絕受理其從業資格申請；(五)撤銷從業資格并永久性拒絕受理其從業資格申請；(六)協會自律規則規定的其他紀律懲戒措施。

10、正確答案：A、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第十七條期貨公司業務實行許可制度，由國務院期貨監督管理機構按照其商品期貨、金融期貨業務種類頒發許可證。期貨公司除申請經營境內期貨經紀業務外，還可以申請經營境外期貨經紀、期貨投資咨詢以及國務院期貨監督管理機構規定的其他期貨業務。

中國期貨業協會將于7月17日在全國21個城市舉辦期貨從業人員資格統一考試。考生可以于考試結束日起7個工作日后在協會網站進行成績查詢。添加 免費預約短信提醒，屆時我們會及時通知2021年7月期貨從業資格考試時間、成績查詢時間!

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