編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任，基于期貨經紀合同的責任由()直接對客戶承擔。【單選題】

A.期貨公司

B.證券公司

C.居間人

D.中國證監會

2、證券公司的下列行為，合法合規的是()。【單選題】

A.協助辦理開戶手續

B.代理客戶進行期貨交易、結算或者交割

C.收付、存取或者劃轉期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保

3、證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列()信息。【多選題】

A.受托從事的介紹業務范圍

B.從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片

C.期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式

D.客戶開戶和交易流程、出入金流程

4、證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列()服務。【多選題】

A.提供期貨行情信息、交易設施

B.協助辦理開戶手續

C.代期貨公司、客戶收付期貨保證金

D.中國證監會規定的其他服務

5、證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列()申請材料。【多選題】

A.關于技術系統準備情況的說明

B.全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表

C.分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明

D.凈資本等指標的計算表及相關說明

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條證券公司按照委托協議對期貨公司承擔介紹業務受托責任。基于期貨經紀合同的責任由期貨公司直接對客戶承擔。

2、正確答案：A

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第三十二條證券公司有下列行為之一的，按照《期貨交易管理條例》第七十條進行處罰：(一)未經許可擅自開展介紹業務；(二)對客戶未充分揭示期貨交易風險，進行虛假宣傳，誤導客戶；(三)代理客戶進行期貨交易、結算或者交割；(四)收付、存取或者劃轉期貨保證金；(五)為客戶從事期貨交易提供融資或者擔保；(六)未按規定審查客戶的開戶資料和身份真實性；(七)代客戶下達交易指令；(八)利用客戶的交易編碼、資金賬號或者期貨結算賬戶進行期貨交易；(九)未將介紹業務與其他經營業務分開或者有效隔離；(十)未將財務、人員、經營場所與期貨公司分開隔離；(十一)拒絕、阻礙中國證監會及其派出機構依法履行職責。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十七條證券公司應當在其經營場所顯著位置或者其網站，公開下列信息：(一)受托從事的介紹業務范圍；(二)從事介紹業務的管理人員和業務人員的名單和照片；(三)期貨公司期貨保證金賬戶信息、期貨保證金安全存管方式；(四)客戶開戶和交易流程、出入金流程；(五)交易結算結果查詢方式；(六)中國證監會規定的其他信息。中國證監會及其派出機構可以根據審慎監管原則，要求證券公司調整相關信息的公開方式。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第九條證券公司受期貨公司委托從事介紹業務，應當提供下列服務：(一)協助辦理開戶手續；(二)提供期貨行情信息、交易設施；(三)中國證監會規定的其他服務。證券公司不得代理客戶進行期貨交易、結算或者交割，不得代期貨公司、客戶收付期貨保證金，不得利用證券資金賬戶為客戶存取、劃轉期貨保證金。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第七條證券公司申請介紹業務，應當向中國證監會提交下列申請材料：(一)介紹業務資格申請書；(二)董事會關于從事介紹業務的決議，公司章程規定該決議由股東會或者股東大會做出的，應提供股東會或者股東大會的決議；(三)凈資本等指標的計算表及相關說明；(四)客戶交易結算資金獨立存管制度實施情況說明及客戶交易結算資金第三方存管制度文本；(五)分管介紹業務的有關負責人簡歷，相關業務人員簡歷、期貨從業人員資格證明；(六)關于介紹業務的業務規則、內部控制、風險隔離和合規檢查等制度文本；(七)關于技術系統準備情況的說明；(八)全資擁有或者控股期貨公司，或者與期貨公司被同一機構控制的情況說明，該期貨公司在申請日前2個月月末的風險監管報表；(九)與期貨公司擬簽訂的介紹業務委托協議文本。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(6月25日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！