編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、王某和趙某是朋友，并且是同一期貨公司的大客戶，擁有資金量非常大，平時兩者經常交流期貨交易經驗。某交易日，王某告訴趙某，如果他們利用足夠大的資金量做同一種期貨合約，必將有利可圖。于是，王某和趙某在同一交易日買入同一種期貨合約，結果該期貨合約大漲，隨后平倉獲利。該案例中王某和趙某違犯了下列哪條規定()。【單選題】

A.利用信息優勢聯合，操縱期貨交易價格

B.集中資金優勢，操縱期貨交易價格

C.連續買賣合約，操縱期貨交易價格

D.利用持倉優勢，操縱期貨交易價格

2、期貨公司的經紀人為了穩定客戶資源，經常擔當客戶的投資顧問。經紀人甲和客戶乙關系很好，而乙對行情的分析判斷不是很有把握，于是委托甲為其下達指令和資金調撥，并且聲稱盈虧都與甲無關。某日甲對行情判斷失誤，造成乙100萬元的損失，乙聲稱虧損是由甲所導致，自己并沒有下達相關交易指令，要求甲賠償100萬元的損失。下列說法正確的是()。【單選題】

A.經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，對交易產生的損失承擔主要賠償責任

B.賠償額不超過損失的60%

C.賠償額不超過損失的50%

D.經紀人不能成為客戶的指令下達人或資金調撥人，屬于全權委托，對交易產生的損失期貨公司承擔主要賠償責任

3、某外地期貨公司欲在上海發展業務，委派王某任上海業務部經理。王某創業一段時間后，感到開展業務艱難，于是憑借期貨公司經理的身份，引誘許多客戶與其個人簽署了“委托理財協議”，由其封閉運作一年，承諾保底和高額回報。王某又代客戶簽字，辦理了與期貨公司的開戶手續，公司為客戶出具了保證金收據。半年以后，交易狀況并不好，王某便將這些客戶剩余的資金提走，逃之夭夭。客戶在封閉期滿之后，發現這個情況，紛紛找期貨公司要錢。下列說法正確的是()。【多選題】

A.期貨公司和客戶簽署“委托理財協議”，屬于法律禁止性的規定，因此期貨合同無效，無需賠償客戶損失

B.因期貨經紀合同無效給客戶造成經濟損失的，應由雙方共同承擔責任

C.期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%

D.期貨公司先賠償客戶的損失，然后對王某追索

4、下列()行為可能構成操縱期貨市場價格的行為。【多選題】

A.愛農公司是一家大型農產品進出口貿易公司，為了在期貨市場獲利，大量囤積大豆

B.李某利用內幕人員的信息優勢，在一個交易日內連續買賣合約，數額巨大

C.甲乙約定，甲于某月的第一個交易日以約定的價格大量買進乙的期貨合約

D.違反規定收取保證金，或者挪用保證金的

5、某證券公司申請從事介紹業務，且與當地乙期貨公司簽訂書面委托協議，該協議應當載明的事項包括()。【多選題】

A.介紹業務的范圍

B.介紹業務對接規則

C.報酬支付及相關費用的分擔方式

D.違約責任

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十條任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(一)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣合約，操縱期貨交易價格的；

2、正確答案：D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的百分之八十，法律、行政法規另有規定的除外。

3、正確答案：C、D

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第十七條規定，期貨公司接受客戶全權委托進行期貨交易的，對交易產生的損失，承擔主要賠償責任，賠償額不超過損失的80%，法律、行政法規另有規定的除外。選項C正確。《期貨公司期貨投資咨詢業務試行辦法》第二十四條期貨公司及其從業人員與客戶之間可能發生利益沖突的，應當遵循客戶利益優先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。選項D正確。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨交易管理條例》第七十條規定：任何單位或者個人有下列行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以上100萬元以下的罰款：(1)單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連續買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的；(2)蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(3)以自己為交易對象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的；(4)為影響期貨市場行情囤積實物的；(5)國務院期貨監督管理機構規定的其他操縱期貨交易價格的行為。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券公司為期貨公司提供中間介紹業務試行辦法》第十條證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議應當載明下列事項：(一)介紹業務的范圍；(二)執行期貨保證金安全存管制度的措施；(三)介紹業務對接規則；(四)客戶投訴的接待處理方式；(五)報酬支付及相關費用的分擔方式；(六)違約責任；(七)中國證監會規定的其他事項。雙方可以在委托協議中約定前款規定以外的其他事項，但不得違反法律、行政法規和本辦法的規定，不得損害客戶的合法權益。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(6月24日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！