編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、在立案調查中需要進行現場調查的，協會應當成立()。【單選題】

A.調查組

B.清算組

C.督察組

D.審查組

2、下列關于協會案件的說法，不正確的是()。【單選題】

A.在案件調查過程中發現被調查人死亡的，由協會會長辦公會批準決定終止調查

B.有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自行和解，也可進行調解

C.自律監察委員會作出紀律懲戒決定后，雙方達成和解的，對被投訴人可以減輕或免除紀律懲戒

D.被投訴人不履行和解或者調解協議的，自律監察委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒

3、以下關于協會實施紀律懲戒，說法正確的是()。【多選題】

A.遵循公開、公平、公正的原則

B.以事實為根據

C.嚴格執行協會的有關規定

D.堅持教育與懲戒相結合

4、受調查、受懲戒的會員或期貨從業人員認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、會員或從業人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，自律監察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第十三條需要進行現場調查的，協會應當成立調查組，調查組由兩名以上調查人員組成。調查時，調查人員應當出示協會公函及有效的身份證明文件。

2、正確答案：C

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第十七條有投訴人的案件，投訴人和被投訴人可以自行和解，也可進行調解。在自律監察委員會作出紀律懲戒決定之前，雙方達成和解或者調解協議的，對被投訴人可以減輕或免除紀律懲戒。被投訴人不履行上述和解或者調解協議的，自律監察委員會對該違約行為可以單獨予以紀律懲戒。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第五條協會實施紀律懲戒，應當遵循公開、公平、公正的原則，以事實為根據，嚴格執行協會的有關規定，堅持教育與懲戒相結合。

4、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第四條受調查、受懲戒的會員或期貨從業人員(以下簡稱當事人)認為參與案件處理的人員與本案有直接利害關系的，有權申請回避。是否回避，由所在部門或機構負責人在收到回避申請的5個工作日內作出決定。

5、正確答案：A

答案解析：《中國期貨業協會紀律懲戒程序》第二十七條會員或從業人員有逃避、抵制或阻撓調查的行為的，自律監察委員會可以單獨對該行為予以紀律懲戒。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(6月3日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！