編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、根據《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》的規定，()可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。【單選題】

A.上海證券交易所

B.上海期貨交易所

C.中國金融期貨交易所

D.大連商品交易所

2、期貨公司工作人員對違規行為負有責任，情節嚴重的，中國金融期貨交易所可以()。【多選題】

A.向中國證監會提出撤銷任職資格的行政處罰建議

B.向中國期貨業協會提出取消從業資格的紀律處分建議

C.向中國證券交易所提出取消從業資格的紀律處分建議

D.向中國證券業協會提出取消從業資格的紀律處分建議

3、期貨公司會員應當根據()，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。【多選題】

A.中國證監會的有關規定

B.《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》

C.中國金融期貨交易所制定的投資者適當性制度操作指引

D.中國期貨業協會的規定

4、《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》中所說的交易所指的是上海期貨交易所。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、一般單位客戶申請開立金融期貨交易編碼時，其申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元。【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第七條。交易所可以根據市場情況對投資者適當性標準進行調整。

2、正確答案：A、B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第二十二條。期貨公司會員工作人員對違規行為負有責任的，交易所可以采取通報批評、公開譴責、暫停從事交易所期貨業務和取消從事交易所期貨業務資格等處理措施；情節嚴重的，交易所可以向中國證監會、中國期貨業協會提出撤銷任職資格、取消從業資格等行政處罰或者紀律處分建議。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第八條。期貨公司會員應當根據中國證監會的有關規定、本辦法及交易所制定的投資者適當性制度操作指引，制定本公司的實施方案，建立相關工作制度，完善內部分工與業務流程。

4、正確答案：B

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第一條。指的是中國金融期貨交易所。

5、正確答案：A

答案解析：《金融期貨投資者適當性制度實施辦法》第五條。“申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元”。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(5月30日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！