編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，不包括()?！締芜x題】

A.告知特別的風險點

B.減少回訪頻次

C.給予普通投資者更多的考慮時間

D.追加了解相關信息

2、普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向()提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料?！締芜x題】

A.中國證監會

B.期貨交易所

C.經營機構

D.期貨業協會

3、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息包括()?！径噙x題】

A.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

B.可能直接導致本金虧損的事項

C.可能直接導致超過原始本金損失的事項

D.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

4、《證券期貨投資者適當性管理辦法》是根據()及其他相關法律、行政法規制定的，目的是為了規范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權益。【多選題】

A.《期貨交易管理條例》

B.《證券法》

C.《證券公司監督管理條例》

D.《證券投資基金法》

5、經營機構從業人員違反相關法律法規和《證券期貨投資者適當性管理辦法》規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入的措施。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括制定專門的工作程序，追加了解相關信息，告知特別的風險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。

2、正確答案：C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十二條普通投資者申請成為專業投資者應當以書面形式向經營機構提出申請并確認自主承擔可能產生的風險和后果，提供相關證明材料。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：(一)可能直接導致本金虧損的事項；(二)可能直接導致超過原始本金損失的事項；(三)因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；(四)因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；(六)本辦法第二十九條規定的適當性匹配意見。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第一條為了規范證券期貨投資者適當性管理，維護投資者合法權益，根據《證券法》《證券投資基金法》《證券公司監督管理條例》《期貨交易管理條例》及其他相關法律、行政法規，制定本辦法。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第四十二條經營機構從業人員違反相關法律法規和本辦法規定，情節嚴重的，中國證監會可以依法采取市場禁入的措施。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(5月28日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！