編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規定，投資者可以分為()。【單選題】

A.個人投資者和機構投資者

B.普通投資者與專業投資者

C.會員投資者和非會員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

2、經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，不包括()。【單選題】

A.告知特別的風險點

B.減少回訪頻次

C.給予普通投資者更多的考慮時間

D.追加了解相關信息

3、中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從()等方面，規定投資者準入要求。【多選題】

A.收入水平

B.資產規模

C.風險識別能力和風險承擔能力

D.投資認購最低金額

4、下列屬于專業投資者的是()。【多選題】

A.證券公司

B.基金管理公司

C.合格境外機構投資者

D.最近1年末金融資產不低于800萬元的機構投資者

5、經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知的信息包括()。【多選題】

A.限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容

B.可能直接導致本金虧損的事項

C.可能直接導致超過原始本金損失的事項

D.因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業投資者。

2、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十條經營機構向普通投資者銷售高風險產品或者提供相關服務，應當履行特別的注意義務，包括制定專門的工作程序，追加了解相關信息，告知特別的風險點，給予普通投資者更多的考慮時間，或者增加回訪頻次等。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十四條中國證監會、自律組織在針對特定市場、產品或者服務制定規則時，可以考慮風險性、復雜性以及投資者的認知難度等因素，從資產規模、收入水平、風險識別能力和風險承擔能力、投資認購最低金額等方面，規定投資者準入要求。投資者準入要求包含資產指標的，應當規定投資者在購買產品或者接受服務前一定時期內符合該指標。

4、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第八條符合下列條件之一的是專業投資者：(一)經有關金融監管部門批準設立的金融機構，包括證券公司、期貨公司、基金管理公司及其子公司、商業銀行、保險公司、信托公司、財務公司等；經行業協會備案或者登記的證券公司子公司、期貨公司子公司、私募基金管理人。(二)上述機構面向投資者發行的理財產品，包括但不限于證券公司資產管理產品、基金管理公司及其子公司產品、期貨公司資產管理產品、銀行理財產品、保險產品、信托產品、經行業協會備案的私募基金。(三)社會保障基金、企業年金等養老基金，慈善基金等社會公益基金，合格境外機構投資者(QFII)、人民幣合格境外機構投資者(RQFII)。(四)同時符合下列條件的法人或者其他組織：1.最近1年末凈資產不低于2000萬元；2.最近1年末金融資產不低于1000萬元；3.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷。(五)同時符合下列條件的自然人：1.金融資產不低于500萬元，或者最近3年個人年均收入不低于50萬元；2.具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經歷，或者具有2年以上金融產品設計、投資、風險管理及相關工作經歷，或者屬于本條第(一)項規定的專業投資者的高級管理人員、獲得職業資格認證的從事金融相關業務的注冊會計師和律師。前款所稱金融資產，是指銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十三條經營機構向普通投資者銷售產品或者提供服務前，應當告知下列信息：(一)可能直接導致本金虧損的事項；(二)可能直接導致超過原始本金損失的事項；(三)因經營機構的業務或者財產狀況變化，可能導致本金或者原始本金虧損的事項；(四)因經營機構的業務或者財產狀況變化，影響客戶判斷的重要事由；(五)限制銷售對象權利行使期限或者可解除合同期限等全部限制內容；(六)本辦法第二十九條規定的適當性匹配意見。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(5月18日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！