編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、期貨從業人員違法違規，但因被迫執行違法違規指令且履行了報告義務的，可以()。【單選題】

A.從輕、減輕或者免予刑事處罰

B.從輕、減輕或者免予行政處罰

C.從輕、減輕或者免予民事處罰

D.從輕、減輕或者免予人事處罰

2、根據《期貨投資者保障基金管理辦法》規定，對于新設立的期貨公司，應當()納入保障基金繳納范圍。【單選題】

A.公司注冊時

B.自產生經紀業務收入后

C.業務許可審批后

D.公司成立后

3、下列關于期貨市場客戶開戶管理的內容，表述正確的是()。【多選題】

A.中國期貨保證金監控中心負責客戶開戶管理的具體實施工作

B.監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統

C.監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系

D.監控中心依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理

4、下列關于期貨從業人員的執業規則說法正確的是()。【多選題】

A.必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定

B.必須遵守協會和期貨交易所的自律規則

C.不得從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為

D.不得協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格等違法違規行為

5、中國證監會及其派出機構要求申請人提供書面反饋意見或者進行核查的時間，計入行政許可法定期限。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第三十四條期貨從業人員違法違規的，中國證監會依法給予行政處罰。但因被迫執行違法違規指令而按照本辦法第十九條第二款的規定履行了報告義務的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。

2、正確答案：B

答案解析：《期貨投資者保障基金管理辦法》第十二條對于新設立的期貨公司，應當自產生經紀業務收入后納入保障基金繳納范圍；公司停止經營的，應當告知期貨交易所，對其當年應繳納的保障基金份額進行扣繳。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第三條中國期貨保證金監控中心有限責任公司(以下簡稱監控中心)負責客戶開戶管理的具體實施工作。第四條監控中心應當建立和維護期貨市場客戶統一開戶系統(以下簡稱統一開戶系統)，對期貨公司提交的客戶資料進行復核，并將通過復核的客戶資料轉發給相關期貨交易所。第六條監控中心應當為每一個客戶設立統一開戶編碼，并建立統一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。第七條中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)及其派出機構依法對期貨市場客戶開戶實行監督管理。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第十三條期貨從業人員必須遵守有關法律、行政法規和中國證監會的規定，遵守協會和期貨交易所的自律規則，不得從事或者協同他人從事欺詐、內幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關期貨交易的虛假信息等違法違規行為。

5、正確答案：B

答案解析：《證券期貨市場誠信監督管理辦法》第二十八條根據本辦法第二十六條、第二十七條提供書面反饋意見或者進行核查的時間，不計入行政許可法定期限。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(5月17日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！