編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、由于受到強烈地震影響，某期貨公司房屋、設備遭到嚴重損壞，不能正常營業。該期貨公司申請了停業，若該期貨公司停業期限屆滿后仍然無法恢復營業，中國證監會依法可以采取以下()措施。【單選題】

A.接管該期貨公司

B.申請期貨公司破產

C.注銷其期貨業務許可證

D.延長停業期間

2、客戶甲于某年4月在一家期貨公司開戶從事期貨交易，其初始保證金為10萬元。經過一段時間的交易，截止到7月份，甲的賬戶發生虧損，賬戶實際可動用資金變為6萬元。甲繼續進行交易，9月份，其持倉的浮動虧損超過規定幅度，按合同的約定，期貨公司應要求客戶甲追加保證金，但期貨公司未將追加保證金的通知單送達客戶甲手中。后來行情發生劇烈變化，為避免更大的損失，期貨公司將客戶甲的頭寸平掉，使客戶甲的交易虧損達6萬元。現客戶甲以期貨公司未履行其追加保證金的通知義務為由，對期貨公司提起訴訟，要求期貨公司返還其初始保證金10萬元。由于保證金不足，期貨公司將客戶甲頭寸強行平倉的數額為()。【單選題】

A.全部保證金數額

B.不得低于客戶需追加的保證金數額

C.與客戶需追加的保證金數額基本相當

D.不得高于客戶需追加的保證金數額

3、甲期貨公司共有10家營業部，現有凈資產5000萬元，資產調整值為100萬元，負債調整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數額達到1000萬元，該期貨公司客戶權益總額為10億元。甲期貨公司在經營過程中出現以下()情形時，則進入風險預警期。【多選題】

A.期貨公司近段時間效益不佳，凈資本由4100萬元降到3800萬元

B.期貨公司負債與凈資產的比例達到130%

C.凈資本與公司的風險資本準備的比例為130%

D.流動資產與流動負債的比例為110%

4、首席風險官小張發現乙期貨公司占用了部分客戶保證金，于是小張只向乙期貨公司董事會報告了此事，則小張還應當向()報告。【多選題】

A.監事會

B.保證金監管機構

C.公司住所地中國證監會派出機構

D.股東會

5、張某是甲期貨公司剛入職的客戶經理，張某在從業過程中不得有下列行為()。【多選題】

A.以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易

B.進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易

C.挪用客戶的保證金或者其他資產

D.以個人名義參與期貨交易

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨公司監督管理辦法》第三十五條期貨公司因遭遇不可抗力等正當事由申請停業的，應當妥善處理客戶資產，清退或者轉移客戶。期貨公司恢復營業的，應當符合期貨公司持續性經營規則。停業期限屆滿后，期貨公司未能恢復營業或者不符合持續性經營規則的，中國證監會可以根據《期貨交易管理條例》第二十條第一款規定注銷其期貨業務許可證。

2、正確答案：C

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第三十九條期貨交易所或者期貨公司強行平倉數額應當與期貨公司或者客戶需追加的保證金數額基本相當。因超量平倉引起的損失，由強行平倉者承擔。

3、正確答案：B、D

答案解析：《期貨公司風險監管指標管理辦法》第八條期貨公司應當持續符合以下風險監管指標標準：(一)凈資本不得低于人民幣3000萬元；(二)凈資本與公司風險資本準備的比例不得低于100%；(三)凈資本與凈資產的比例不得低于20%；(四)流動資產與流動負債的比例不得低于100%；(五)負債與凈資產的比例不得高于150%；(六)規定的最低限額結算準備金要求。第九條中國證監會對風險監管指標設置預警標準。規定“不得低于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的120%，規定“不得高于”一定標準的風險監管指標，其預警標準是規定標準的80%。第二十七條期貨公司風險監管指標達到預警標準的，進入風險預警期。選項A，凈資本為3800萬，符合風險監管指標標準，并優于預警標準；選項B，符合風險監管指標，但130%>150×80%，進入風險預警期；選項C，符合風險監管指標，并優于預警標準。選項D，符合風險監管指標，但110%

4、正確答案：A、C

答案解析：《期貨公司首席風險官管理規定(試行)》第二十四條首席風險官發現期貨公司有下列違法違規行為或者存在重大風險隱患的，應當立即向公司住所地中國證監會派出機構報告，并向公司董事會和監事會報告：(一)涉嫌占用、挪用客戶保證金等侵害客戶權益的；

5、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則》第十二條期貨公司的從業人員不得有下列行為：(一)以個人名義接受客戶委托代理客戶從事期貨交易；(二)進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；(三)挪用客戶的期貨保證金或者其他資產；(四)中國證監會禁止的其他行為。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(5月13日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！