編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、()可采取現場或者非現場檢查等方式，對經營機構建立和執行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查。【單選題】

A.協會

B.期貨交易所

C.中國證監會

D.證券交易所

2、風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下()情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者。【多選題】

A.不具有完全民事行為能力

B.沒有風險容忍度

C.經濟實力較低

D.不愿承受任何投資損失

3、經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，下列屬于數據庫中所包含的信息的是()。【多選題】

A.投資者申請成為專業投資者的申請及審核記錄

B.投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果

C.投資者的誠信記錄

D.投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄

4、經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守的匹配要求包括()。【多選題】

A.期望收益符合投資者的投資目標

B.投資期限符合投資者的投資目標

C.投資品種符合投資者的投資目標

D.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

5、經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十二條協會可采取現場或者非現場檢查等方式，對經營機構建立和執行投資者適當性制度的情況進行定期或者不定期檢查。

2、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十二條風險承受能力經評估為C1類的自然人投資者，符合以下情形之一的，經營機構可以將其認定為風險承受能力最低類別的投資者：(一)不具有完全民事行為能力；(二)沒有風險容忍度或者不愿承受任何投資損失；(三)法律、行政法規規定的其他情形。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十五條經營機構應當建立投資者適當性評估數據庫，收錄投資者信息并及時更新。數據庫中應當至少包含以下信息：(一)《辦法》第六條所規定的投資者信息；(二)投資者在本經營機構從事投資活動所產生的失信行為記錄；(三)投資者歷次風險承受能力評估問卷內容、評級時間、評級結果等；(四)投資者申請成為專業投資者或者不同類別投資者轉化的申請及審核記錄等；(五)中國證監會、協會及經營機構認為必要的其它信息。《證券期貨投資者適當性管理辦法》第六條經營機構向投資者銷售產品或者提供服務時，應當了解投資者的下列信息：(一)自然人的姓名、住址、職業、年齡、聯系方式，法人或者其他組織的名稱、注冊地址、辦公地址、性質、資質及經營范圍等基本信息；(二)收入來源和數額、資產、債務等財務狀況；(三)投資相關的學習、工作經歷及投資經驗；(四)投資期限、品種、期望收益等投資目標；(五)風險偏好及可承受的損失；(六)誠信記錄；(七)實際控制投資者的自然人和交易的實際受益人；(八)法律法規、自律規則規定的投資者準入要求相關信息；(九)其他必要信息。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十三條經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；(二)產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；(三)中國證監會、協會和經營機構規定的其他匹配要求。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十六條經營機構應當保障投資者評估數據庫正常運行，有效滿足投資者適當性管理需求。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(5月11日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！