編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、經營機構應當制作產品或服務()，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系?！締芜x題】

A.適當性綜合評估表

B.風險說明書

C.風險等級評估表

D.投資意見書

2、經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守的匹配要求包括()?！径噙x題】

A.期望收益符合投資者的投資目標

B.投資期限符合投資者的投資目標

C.投資品種符合投資者的投資目標

D.產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級

3、經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協會名錄規定的風險等級。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、經營機構及其從業人員應當積極配合協會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十條經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，綜合考慮流動性、到期時限、杠桿情況、結構復雜性、投資單位產品或者相關服務的最低金額、投資方向和投資范圍、募集方式、發行人等相關主體的信用狀況、同類產品或服務過往業績等因素，根據風險特征和程度審慎評估、劃分風險等級。經營機構應當制作產品或服務風險等級評估表，根據產品或服務的評估因素與風險等級的相關性，確定各項評估因素的分值和權重，建立評估分值與產品或服務風險等級的對應關系。涉及投資組合的產品或服務，應當按照產品或服務整體風險等級進行評估。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第二十三條經營機構按照“適當的產品銷售給適當的投資者”的原則銷售產品或者提供服務，應當遵守下列匹配要求：(一)投資期限、投資品種、期望收益等符合投資者的投資目標；(二)產品或服務的風險等級符合投資者的風險承受能力等級；(三)中國證監會、協會和經營機構規定的其他匹配要求。

3、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第十九條經營機構評估相關產品或服務的風險等級，不得低于協會名錄規定的風險等級。

4、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第六條投資者對其提供的信息和證明材料的真實性、準確性、完整性負責，并配合經營機構進行適當性評估、分類及匹配管理。投資者提供的信息發生重要變化，可能影響其投資者分類的，應當及時告知經營機構。

5、正確答案：A

答案解析：《期貨經營機構投資者適當性管理實施指引(試行)》第四十三條經營機構及其從業人員應當積極配合協會檢查工作，不得拒絕、拖延提供有關資料，或者提供不真實、不準確、不完整的資料。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(4月21日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！