編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、期貨公司在對客戶進行實名制審核時，應確保()等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。【多選題】

A.客戶交易編碼申請表

B.期貨結算賬戶登記表

C.期貨經紀合同

D.開戶須知確認

2、根據《期貨從業人員管理辦法》，從事期貨經營業務的機構包括()。【多選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結算會員

C.期貨投資咨詢機構

D.為期貨公司提供中間介紹業務的機構

3、下列屬于參加從業資格考試應當符合的條件的是()。【多選題】

A.年滿18周歲

B.具有完全民事行為能力

C.具有高中以上文化程度

D.中國證監會規定的其他條件

4、期貨公司出現下列()情形的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續。【多選題】

A.營業執照被公司登記機關依法注銷

B.主動提出注銷申請

C.公司成立后無正當理由超過2個月未開始營業

D.公司開業后無正當理由停業連續3個月以上

5、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，客戶乙向甲公司下達了一份交易指令，指令要求甲公司于當日買進10個單位的大豆期貨合約。但甲期貨公司買進了20個單位。則對于該超出的部分，應由()承擔。【客觀案例題】

A.甲期貨公司

B.客戶乙承擔

C.甲期貨公司和客戶乙共同承擔

D.該交易無效

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A、B、C

答案解析：《期貨市場客戶開戶管理規定》第九條期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：(一)對照有效身份證明文件，核實個人客戶是否本人親自開戶，核實單位客戶是否由經授權的代理人開戶；(二)確保客戶交易編碼申請表、期貨結算賬戶登記表、期貨經紀合同等開戶資料所記載的客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致。

2、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第三條本辦法所稱機構是指：(一)期貨公司；(二)期貨交易所的非期貨公司結算會員；(三)期貨投資咨詢機構；(四)為期貨公司提供中間介紹業務的機構；(五)中國證券監督管理委員會(以下簡稱中國證監會)規定的其他機構。

3、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《期貨從業人員管理辦法》第七條參加從業資格考試的，應當符合下列條件：(一)年滿18周歲；(二)具有完全民事行為能力；(三)具有高中以上文化程度；(四)中國證監會規定的其他條件。

4、正確答案：A、B、D

答案解析：《期貨交易管理條例》第二十條期貨公司或者其分支機構有《中華人民共和國行政許可法》第七十條規定的情形或者下列情形之一的，國務院期貨監督管理機構應當依法辦理期貨業務許可證注銷手續：(一)營業執照被公司登記機關依法注銷；(二)成立后無正當理由超過3個月未開始營業，或者開業后無正當理由停業連續3個月以上；(三)主動提出注銷申請；(四)國務院期貨監督管理機構規定的其他情形。期貨公司在注銷期貨業務許可證前，應當結清相關期貨業務，并依法返還客戶的保證金和其他資產。期貨公司分支機構在注銷經營許可證前，應當終止經營活動，妥善處理客戶資產。

5、正確答案：A

答案解析：《最高人民法院關于審理期貨糾紛案件若干問題的規定》第二十二條期貨公司錯誤執行客戶交易指令，除客戶認可的以外，交易的后果由期貨公司承擔，并按下列方式分別處理；(一)交易數量發生錯誤的，多于指令數量的部分由期貨公司承擔，少于指令數量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；(二)交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結果由期貨公司承擔。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(4月18日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！