編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于()。【單選題】

A.2個月

B.3個月

C.6個月

D.12個月

2、證券期貨經營機構應當在()對其私募資產管理業務資格及從業人員信息等基本情況進行公示。【多選題】

A.本公司網站

B.中國證監會指定網站

C.協會網站

D.交易所網站

3、證券期貨經營機構應當按照資產管理合同的約定向投資者提供資產管理計劃季度報告，下列屬于需要披露的信息是()。【多選題】

A.管理人履職報告

B.資產管理計劃投資表現

C.資產管理計劃投資收益分配情況

D.資產管理計劃財務會計報告

4、下列可以擔任資產管理計劃的投資顧問的是()。【多選題】

A.保險資產管理機構

B.符合條件的私募證券投資基金管理人

C.商業銀行資產管理機構

D.依法可以從事資產管理業務的證券期貨經營機構

5、證券期貨經營機構應當針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第九條證券期貨經營機構自有資金參與集合資產管理計劃的持有期限不得少于6個月。參與、退出時，應當提前5個工作日告知投資者和托管人。

2、正確答案：A、C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第四十條證券期貨經營機構應當在本公司及相關行業協會網站對其私募資產管理業務資格及從業人員信息等基本情況進行公示。

3、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三十八條證券期貨經營機構應當按照資產管理合同的約定向投資者提供資產管理計劃年度報告，披露報告期內資產管理計劃運作情況，包括但不限于下列信息：(一)管理人履職報告；(二)托管人履職報告(如適用)；(三)資產管理計劃投資表現；(四)資產管理計劃投資組合報告；(五)資產管理計劃財務會計報告；(六)資產管理計劃投資收益分配情況；(七)投資經理變更、重大關聯交易等涉及投資者權益的重大事項；(八)中國證監會規定的其他事項。資產管理計劃季度報告應當披露前款除第(五)項之外的其他信息。該題目問題的“季度”而不是年度，因此不選D。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三十二條資產管理計劃的投資顧問應當為依法可以從事資產管理業務的證券期貨經營機構、商業銀行資產管理機構、保險資產管理機構以及中國證監會認可的其他金融機構，或者同時符合以下條件的私募證券投資基金管理人：(一)在證券投資基金業協會登記滿1年、無重大違法違規記錄的會員；(二)具備3年以上連續可追溯證券、期貨投資管理業績且無不良從業記錄的投資管理人員不少于3人；(三)中國證監會規定的其他條件。

5、正確答案：A

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第四十一條證券期貨經營機構應當針對私募資產管理業務的主要業務人員和相關管理人員建立收入遞延支付機制，合理確定收入遞延支付標準、遞延支付年限和比例。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(4月13日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！