編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、資產管理計劃可以依法參與的業務包括()。【多選題】

A.信貸資產

B.融資融券

C.轉融通

D.證券回購

2、資產管理計劃因()等原因導致投資比例或者合同約定的投資比例不符合規定的，證券期貨經營機構應當在流動性受限資產可出售、可轉讓或者恢復交易的十五個交易日內調整至符合相關要求。【多選題】

A.證券期貨市場波動

B.證券發行人合并

C.資產管理計劃規模變動

D.期貨經營機構違法違規

3、資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的140%。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

4、資產管理計劃成立不足1年的，證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的年度報告。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

5、資產管理計劃投資于其他資產管理產品的，計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第三十八條資產管理計劃可以依法參與證券回購、融資融券、轉融通以及中國證監會認可的其他業務。法律、行政法規和中國證監會另有規定的除外。

2、正確答案：A、B、C

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十條因證券期貨市場波動、證券發行人合并、資產管理計劃規模變動等證券期貨經營機構之外的因素導致資產管理計劃投資不符合法律、行政法規和中國證監會規定的投資比例或者合同約定的投資比例的，證券期貨經營機構應當在流動性受限資產可出售、可轉讓或者恢復交易的十五個交易日內調整至符合相關要求。確有特殊事由未能在規定時間內完成調整的，證券期貨經營機構應當及時向中國證監會相關派出機構和證券投資基金業協會報告。

3、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第四十二條資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的200%，分級資產管理計劃的總資產不得超過該計劃凈資產的140%。

4、正確答案：B

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理業務管理辦法》第五十條資產管理計劃成立不足三個月或者存續期間不足三個月的，證券期貨經營機構可以不編制資產管理計劃當期的季度報告和年度報告。

5、正確答案：A

答案解析：資產管理計劃投資于其他資產管理產品的，計算該資產管理計劃的總資產時應當按照穿透原則合并計算所投資資產管理產品的總資產。()

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(3月29日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！