編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、《證券期貨投資者適當性管理辦法》中規定，投資者可以分為()。【單選題】

A.個人投資者和機構投資者

B.普通投資者與專業投資者

C.會員投資者和非會員投資者

D.一般投資者和特殊投資者

2、經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務()。【單選題】

A.劃分風險等級

B.細化分類管理

C.統一集中管理

D.單獨管理

3、證券期貨經營機構應管理資產管理計劃不得有的行為是()。【多選題】

A.對每個資產管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算

B.資產管理計劃發生兌付風險時通過開放參與或者滾動發行等方式由后期投資者承擔風險

C.未產生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付

D.未按規定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價

4、家庭金融總資產，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產，包括()等。【多選題】

A.銀行存款

B.信托計劃

C.資產管理計劃

D.銀行理財產品

5、經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當()，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂。【多選題】

A.及時

B.真實

C.準確

D.完整

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：B

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第七條投資者分為普通投資者與專業投資者。

2、正確答案：A

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第十五條經營機構應當了解所銷售產品或者所提供服務的信息，根據風險特征和程度，對銷售的產品或者提供的服務劃分風險等級。

3、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第三十五條證券期貨經營機構應當對每個資產管理計劃單獨管理、單獨建賬、單獨核算，不得有以下行為：(一)將不同資產管理計劃進行混同運作，或者出現資金與資產無法明確對應的其他情形；(二)未按規定進行合理估值，脫離實際投資收益進行分離定價；(三)未產生實際投資收益，僅以后期投資者的投資資金向前期投資者進行兌付；(四)資產管理計劃發生兌付風險時通過開放參與或者滾動發行等方式由后期投資者承擔風險；(五)法律、行政法規和中國證監會禁止的其他行為。

4、正確答案：A、B、C、D

答案解析：《證券期貨經營機構私募資產管理計劃運作管理規定》第四十三條(二)家庭金融總資產，是指全體家庭成員共同共有的全部金融資產，包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產管理計劃、銀行理財產品、信托計劃、保險產品、期貨及其他衍生產品等。家庭金融凈資產是指家庭金融總資產減去全體家庭成員的全部負債。

4、正確答案：B、C、D

答案解析：《證券期貨投資者適當性管理辦法》第二十四條經營機構對投資者進行告知、警示，內容應當真實、準確、完整，不存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏，語言應當通俗易懂；告知、警示應當采用書面形式送達投資者，并由其確認已充分理解和接受。

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以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(3月25日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！