編輯推薦：2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練匯總

試題部分

1、期貨從業人員獲取不正當利益，但情節不嚴重的，應()。【單選題】

A.暫停其期貨從業資格6個月至12個月

B.暫停其期貨從業資格3年

C.撤銷其期貨從業資格并且3年內拒絕受理其從業人員資格申請

D.永久性撤銷其期貨從業資格

2、下列行為中，沒有違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》的是()。【單選題】

A.利用內幕信息從事期貨投資交易

B.協同他人操縱期貨交易價格

C.不向客戶透露從事同一期貨投資交易的其他客戶信息

D.向客戶提供虛假的期貨市場行情

3、期貨從業人員不得()。【單選題】

A.對重要事實予以明示

B.向客戶做出違反規定的承諾

C.向投資者申明其所具有的執業能力

D.公平地對待不同年齡層的投資者

4、期貨從業人員違反《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，應當()。【單選題】

A.予以公開譴責

B.記人誠信檔案

C.予以訓誡

D.移交中國證監會處理

5、張華是期貨公司的從業人員，那么張華在進行投資分析或者提出投資建議時，應當()。【多選題】

A.勤勉盡責、獨立客觀

B.投資分析及投資建議要有合理、充足的依據

C.不需要區分客觀事實與主觀判斷

D.重要事實可以不予明示

答案見第二頁>>>

答案解析

1、正確答案：A

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十九條。從業人員有下列情形之一的，暫停其從業資格6個月至12個月；情節嚴重的，撤銷其從業資格并在3年內拒絕受理其從業資格申請：(一)本準則第二十六條所禁止行為之一的；(二)拒絕協會調查或檢查的；(三)獲取不正當利益的；(四)向投資者隱瞞重要事項的；(五)違反保密義務，泄露、傳遞他人未公開重要信息的。

2、正確答案：C

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第八條。從業人員應當保守國家秘密、所在機構秘密、投資者的商業秘密及個人隱私，對在執業過程中所獲得的未公開的重要信息應當履行保密義務，不得泄露、傳遞給他人，但下列情況除外：(一)有關法律、法規、規章等要求提供的；(二)國家司法部門、政府監管部門、協會和期貨交易所按照有關規定進行調查取證的；(三)從業人員在執業過程中，為保護自己的合法權益而必須公開的。

3、正確答案：B

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第十九條。從業人員在向投資者提供服務前，應當了解投資者的財務狀況、投資經驗及投資目標，并應謹慎、誠實、客觀地告知投資者期貨投資的特點以及在期貨投資中可能出現的各種風險，不得向投資者做出不符合有關法律、法規、規章、政策等規定的承諾或保證。

4、正確答案：C

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則(修訂)》第三十七條從業人員違反本準則，情節輕微，且沒有造成嚴重后果的，予以訓誡，訓誡以訓誡信的形式向個人發出。

5、正確答案：A、B

答案解析：《期貨從業人員執業行為準則》第二十條從業人員在進行投資分析或者提出投資建議時，應當勤勉盡責、獨立客觀，投資分析及投資建議要有合理、充足的依據，要嚴格區分客觀事實與主觀判斷，并對重要事實予以明示。

根據疫情形勢變化及疫情防控要求，中國期貨業協會確定2021年第一次期貨從業資格考試于7月17日舉行，現距離7月考試報名還有一段時間，小編建議考生可以提前填寫 免費預約短信提醒服務，屆時我們會及時提醒2021年7月期貨從業資格報名時間通知，讓您在學習中不錯過任何重要資訊。

以上內容為2021年期貨從業資格《期貨法律法規》每日一練(3月18日)。查看更多期貨從業資格《法律法規》相關模擬試題及歷年真題您可以點擊下方免費下載按鈕下載，小編不斷更新資料中！